601.(2020年真题)下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法,正确的有()Ⅰ可转换债券和可交换债券相同之处是发行要素相似,比如票面利率、期限等Ⅱ可转换债券和可交换债券都是嵌入期权等形成的衍生金融产品Ⅲ对于可交换债券的投资者来说,投资价值与上市公司价值相关,在约定期限内可以约定的价格交换为标的投票Ⅳ可转换债券和可交换债券的发债主体和偿债主体不同,且适用的监管规定不同

2750.按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括()。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制度⑤内部员工和客户的信息反馈机制⑥危机处理机制

2749.证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对()进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策②合规管理和风险管理的机构设置及其职责③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案④需董事会审议的合规报告⑤需董事会审议的风险评估报告

2748.董事会表决有关关联交易的议案时,与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过()的无关联交易董事出席即可举行,董事会会议所做决议须经无关联关系董事过()通过。

2747.证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的()。

2746.《证券监督管理条例》规定,当证券公司出现()情况时,中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责,责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。①治理结构不健全②经营管理混乱③账外设账④账外经营

2745.根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》,证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法有误的是()。

2744.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是()。

2743.以下叙述中,属于证券公司合规管理基本制度的是()。①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响③证券公司应结合本公司实际经营情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理④证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规

2742.以下属于投资银行类业务内部控制的是()。

2741.证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言,经纪业务方面的主要制度包括()。①法人集中清算制度②客户交易结算资金集中管理制度③高级管理人员分工制度④交易数据安全备份制度⑤交易清算差错的处理程序和审批制度⑥重大交易差错的报告制度