569.(2018年真题)通过各种通信方式,不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于()。

2782.根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类评价()进行一次。

2781.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。

2780.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。其中,()负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任。()应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

2779.董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会,审计委员会和风险控制委员会,专门委员会应当向()负责,并按照章程的规定向()提交工作报告。

2778.按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。

2777.以下关于监事会的说法中正确的是()。

2776.证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报()备案。

2775.中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

2774.下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有()。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力

2773.证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面,承担责任的主体不包括()。