565.(2018年真题)下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有()。Ⅰ.利率互换Ⅱ.信用联结票据Ⅲ.信用互换Ⅳ.保证金互换

2786.公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能有()。Ⅰ.合规负责人本人申请Ⅱ.中国证监会责令更换Ⅲ.有证据证明其无法正常履职Ⅳ.董事会认为其未能勤勉尽职

2785.下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责

2784.公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时,合规负责人应当对()进行专项考核。Ⅰ.合规管理的有效性Ⅱ.经营管理的合规性Ⅲ.执业行为的合规性Ⅳ.经营管理的盈利性

2783.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇是()履行的合规管理职责。

2782.根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类评价()进行一次。

2781.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。

2780.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。其中,()负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任。()应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

2779.董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会,审计委员会和风险控制委员会,专门委员会应当向()负责,并按照章程的规定向()提交工作报告。

2778.按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。

2777.以下关于监事会的说法中正确的是()。