460.(2020年真题)投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为()

2891.下列关于反洗钱保密要求的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息进行保密Ⅱ.依据人民银行规定,证券公司可以向期货业协会提供采取冻结措施的有关工作信息Ⅲ.对配合中国人民银行调查可疑交易活动获得的信息应当进行保密Ⅳ.非依据法律规定,不得向任何单位提供反洗钱工作信息

2890.证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合()调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。

2889.证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取()措施。①责令停业整顿②指定其他机构托管、接管③撤销经营证券业务许可④撤销⑤限制业务活动⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

2888.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取()措施。①停止批准新业务②停止批准增设、收购营业性分支机构③限制分配红利④限制转让财产或在财产上设定其他权利⑤限制债务担保⑥限制股权结构的重大变化

2887.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应由()考核,考核权重不低于50%。

2886.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任,其解聘应征得()同意。

2885.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。

2884.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当()。

2883.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在()个工作日制定并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。

2882.证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立()的风险控制指标监控和资本补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在()都符合规定标准。