436.(2019年真题)下列关于银行间债券与交易所债券市场,说法正确的是()。Ⅰ、银行间债券市场的交易方式包括询价交易方式和点击成交交易方式Ⅱ、银行间债券市场是场外市场,实行一级、二级综合托管账户模式Ⅲ、交易所债券市场采用固定收益电子平台和传统竞价撮合的交易方式Ⅳ、交易所债券市场根据券种的不同,实行的是不同的托管体制

2915.证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标,对信息技术管理工作承担责任,履行的职责包括()。①组织实施董事会相关决议②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构③明确管理职责、工作程序和协调机制④完善绩效考核和责任追究机制

2914.证券公司信息技术全管理中的应急预案包括()。①应急管理建设目标②备份信息系统建设③备份数据恢复机制④业务恢复或替代措施⑤应急联系方式

2913.证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行属于()风险管理机制。

2912.证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解()和交易的(),和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

2911.中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现,A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户,开户申请书无职业425户,无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户,其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正,并处()万元罚款的行政处罚。

2910.证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照()和()等相关规定执行;没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

2909.以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是()。

2908.证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,应与受托机构签订书面协议,并由()批准。()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

2907.洗钱风险管理工作基本原则中,()是指洗钱风险管理资源投入应当与所处行业风险特征、管理模式、业务规模、产品复杂程度等因素相适应,并根据情况变化及时调整。

2906.对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过(),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的()。