415.(2019年真题)记账式国债发行采用()方式。

2936.评估普通投资者风险承受能力的主要因素有()。①财务状况②投资知识③投资目标④投资水平⑤风险偏好

2935.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

2934.最近1年末净资产不低于()万元,最近1年末金融资产不低于()万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

2933.以下属于第一类专业投资者的是()①私募基金管理人②期货公司子公司③金融机构高级管理人员④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师⑤QFII⑥QFII

2932.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,()专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者,在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下,经营机构有权自主决定是否同意其转化。

2931.()不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

2930.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除()情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

2929.普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面()。Ⅰ.信息告知Ⅱ.风险警示Ⅲ.推荐风险等级低的产品Ⅳ.适当性匹配

2928.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在()。Ⅰ.信息告知Ⅱ.本金保障Ⅲ.风险警示Ⅳ.适当性匹配

2927.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法,正确的有()。Ⅰ.根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断Ⅱ.根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断Ⅲ.如存在适当性不匹配的情况,不得主动向投资者进行推介Ⅳ.经书面风险警示,投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品,可以向其销售该产品