401.(2020年真题)取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,应当遵循的原则有()Ⅰ、独立Ⅱ、客观Ⅲ、公开Ⅳ、公正

2950.同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

2949.证券公司评估普通投资者的风险承受能力,关于评估考虑的主要因素,正确的有()。Ⅰ.财务状况Ⅱ.投资经验Ⅲ.投资知识Ⅳ.风险偏好

2948.证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有()。Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为1的产品(5为最高风险等级)Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务

2947.《证券期货投资者适当性管理办法》规定由()制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录,经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。

2946.证券公司开展融资融券业务,应了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。①身份②财产与收入状况③证券投资经验④风险偏好

2945.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,()专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者,即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者,此类投资者需提供相关证明材料,经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

2944.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是()。

2943.经营机构在销售产品或者提供服务时,下列做法正确的是()。

2942.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据(),对销售产品或提供的服务划分风险等级。

2941.金融资产不低于()万元或者最近3年个人年均收入不低于()万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。