293.(2020年真题)影响股票投资价值的内部因素有()Ⅰ净资产Ⅱ股利政策Ⅲ增资和减资Ⅳ盈利水平

3058.证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解()和交易的(),和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

3057.证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括()。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率

3056.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是()。

3055.证券公司()的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理,协调安排公司资金需求,监控优质流动性资产状况,组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。

3054.从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

3053.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立()。①专门委员会②薪酬与提名委员会③审计委员会④风险控制委员会

3052.证券公司应当按照()有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息,并采取有效的技术措施,保障相关信息真实、准确、完整。

3051.按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近()年未受过刑事处罚的条件。

3050.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是()。

3049.证券公司应定期和不定期的开展洗钱风险评估。评估工作应从()维度进行综合考虑。