287.(2018年真题)投资者在委托买卖证券时,需要支付的交易费用不包括()。

3064.证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取()措施。①责令停业整顿②指定其他机构托管、接管③撤销经营证券业务许可④撤销⑤限制业务活动⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

3063.证券公司()应承担流动性风险管理的最终责任,负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项,持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。

3062.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据(),对销售产品或提供的服务划分风险等级。

3061.审计委员会中独立董事的人数不得少于12,并且至少有()名独立董事从事会计工作()年以上。

3060.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括..建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

3059.按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是()。

3058.证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解()和交易的(),和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

3057.证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括()。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率

3056.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是()。

3055.证券公司()的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理,协调安排公司资金需求,监控优质流动性资产状况,组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。