286.(2018年真题)在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的(?)。

3065.证券公司治理基本要求是()。①建立健全组织架构、明确职责划分②不得侵犯客户合法权益③建立完备的内部控制体系④实时监控有关账户的交易行为

3064.证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取()措施。①责令停业整顿②指定其他机构托管、接管③撤销经营证券业务许可④撤销⑤限制业务活动⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

3063.证券公司()应承担流动性风险管理的最终责任,负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项,持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。

3062.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据(),对销售产品或提供的服务划分风险等级。

3061.审计委员会中独立董事的人数不得少于12,并且至少有()名独立董事从事会计工作()年以上。

3060.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括..建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

3059.按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是()。

3058.证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解()和交易的(),和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

3057.证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括()。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率

3056.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是()。