283.(2019年真题)登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股),债券,基金,权证等证券因发生()等情形之一涉及证券持有人变更的,作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。Ⅰ.继承Ⅱ.赠与Ⅲ.财产分割Ⅳ.法人资格丧失

3068.当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向()或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。

3067.按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。

3066.()情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

3065.证券公司治理基本要求是()。①建立健全组织架构、明确职责划分②不得侵犯客户合法权益③建立完备的内部控制体系④实时监控有关账户的交易行为

3064.证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取()措施。①责令停业整顿②指定其他机构托管、接管③撤销经营证券业务许可④撤销⑤限制业务活动⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

3063.证券公司()应承担流动性风险管理的最终责任,负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项,持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。

3062.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据(),对销售产品或提供的服务划分风险等级。

3061.审计委员会中独立董事的人数不得少于12,并且至少有()名独立董事从事会计工作()年以上。

3060.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括..建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

3059.按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是()。