242.(2019年真题)中国香港和国际投资者习惯把那些()的股票称为红筹股。Ⅰ.在中国境外注册Ⅱ.在中国香港上市Ⅲ.主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司Ⅳ.在纽约上市

3109.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是()。

3108.()应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

3107.某证券公司设立监事会,以下关于监事会的说法正确的是()。

3106.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若是,业务人员应()。

3105.独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向()提交书面说明。①公司住所地中国证监会②独立董事常住地③股东(大)会④董事会

3104.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是()。

3103.“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,()不是应当了解的投资者的必要信息。

3102.证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循()原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性

3101.证券公司管理敏感信息的基本原则是(),这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

3100.证券公司()应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告,对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查,并提出整改意见。