233.(2018年真题)国家股股利收入依法纳入()经营预算,并根据国家有关规定安排使用。

3118.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

3117.“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求,在原有了解投资者信息的基础上,明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等,新增了投资者()。

3116.中国证券业协会诚信管理中,处罚处分信息包括()。①处罚处分机构或个人名称②处罚处分时间③会员对本单位从业人员做出的处罚处分④文号

3115.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应在()指导下开展风险管理工作,并向()履行风险报告义务。

3114.证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理,其中,()是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以期偿付到期债务,履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

3113.以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是()。

3112.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的,可以对有关责任人员采取()的证券市场入措施。

3111.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,证券公司应采取的措施错误的是()

3110.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;审议公司定期风险评估报告。

3109.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是()。