218.(2019年真题)可以参与发行人的经营决策的是()。
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3133.经营机构进行现场录音或者录像留痕之后,应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于()年。
3132.独立董事最多可以在()家证券公司担任独立董事。
3131.按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。
3130.证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照()等相关规定执行;没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。
3129.有()情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。①主动消除或者减轻违法行为危害后果的②故意出具虚假重要证据的③配合查处违法行为有立功表现的④受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
3128.以下关于审计委员会的说法错误的是()。
3127.下列关于客户身份识别基本要求的说法中,正确的是()。
3126.全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、()、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。
3125.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按建立或者更新投资者评估数据库的,应当给予警告,并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处()万元以下罚款。
3124.对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务,证券公司在投资该产品或者开展该业务前,应当按照规定事先向()、()报告或者报批。
