212.(2019年真题)依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种,可将优先股分为()。

3139.证券公司经营经纪业务的,其净资本不得低于人民币()。

3138.证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对()进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策②合规管理和风险管理的机构设置及其职责③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案④需董事会审议的合规报告⑤需董事会审议的风险评估报告

3137.以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是()。①最近一年末净资产800万元,最近1年末金融资产500万元,且具有3年黄金投资经验的王某②最近一年末净资产1000万元,最近1年末金融资产500万元,且具有2年期货投资经验的张某③金融资产500万元,且具有2年外汇投资经历的赵某④最近3年个人年均收入50万元,且具有2年金融产品设计工作经历

3136.以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是()

3135.洗钱风险管理工作基本原则()。①全面性原则②独立性原则③匹配性原则④有效性原则

3134.某证券公司为了维护客户的知情权,应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,以下()不是必要披露项目。

3133.经营机构进行现场录音或者录像留痕之后,应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于()年。

3132.独立董事最多可以在()家证券公司担任独立董事。

3131.按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。

3130.证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照()等相关规定执行;没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。