211.(2019年真题)已完成股权分置改革的公司,在解锁前,按照股份流通受限与否分类,属于有限售条件股份的是()。

3140.证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,应与受托机构签订书面协议,并由()批准。()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

3139.证券公司经营经纪业务的,其净资本不得低于人民币()。

3138.证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对()进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策②合规管理和风险管理的机构设置及其职责③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案④需董事会审议的合规报告⑤需董事会审议的风险评估报告

3137.以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是()。①最近一年末净资产800万元,最近1年末金融资产500万元,且具有3年黄金投资经验的王某②最近一年末净资产1000万元,最近1年末金融资产500万元,且具有2年期货投资经验的张某③金融资产500万元,且具有2年外汇投资经历的赵某④最近3年个人年均收入50万元,且具有2年金融产品设计工作经历

3136.以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是()

3135.洗钱风险管理工作基本原则()。①全面性原则②独立性原则③匹配性原则④有效性原则

3134.某证券公司为了维护客户的知情权,应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,以下()不是必要披露项目。

3133.经营机构进行现场录音或者录像留痕之后,应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于()年。

3132.独立董事最多可以在()家证券公司担任独立董事。

3131.按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。