106.(2018年真题)《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金财产不能运用于()。
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3245.下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是()。
3244.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚。
3243.按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近()年未受过刑事处罚的条件。
3242.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事()业务活动。Ⅰ.营销Ⅱ.客户账户开立Ⅲ.客户资金存管Ⅳ.客户账户销户
3241.证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应当遵循()原则,即对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。
3240.基金销售机构包括()。①中国证监会②商业银行③证券公司④证券投资咨询机构
3239.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是()。
3238.下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是()。
3237.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚。
3236.保荐机构应当指定()名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外,还可以指定1名项目协办人。
