104.(2018年真题)合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证

3247.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括()。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动②利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益③保守所在机构的商业秘密,客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

3246.从业人员应当通过所在机构进行登记,机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起()个工作日内,通过协会从业人员管理平台,将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

3245.下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是()。

3244.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚。

3243.按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近()年未受过刑事处罚的条件。

3242.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事()业务活动。Ⅰ.营销Ⅱ.客户账户开立Ⅲ.客户资金存管Ⅳ.客户账户销户

3241.证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应当遵循()原则,即对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。

3240.基金销售机构包括()。①中国证监会②商业银行③证券公司④证券投资咨询机构

3239.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是()。

3238.下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是()。