89.(2020年真题)政府机构投资者中的()可以通过国家控股,参股来支配更多社会资源.

3262.资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,要求最近()年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

3261.下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目

3260.持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

3259.证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告

3258.申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的

3257.证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户、交易等业务流程

3256.按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者

3255.基金销售机构包括()。①中国证监会②商业银行③证券公司④证券投资咨询机构

3254.证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的,所在机构应当自发生变化之日起()个工作日内办理变更登记。

3253.根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员等级类别设为()。①证券经纪人②证券投资咨询③保荐代表人④一般证券业务