46.(2019年真题)上海证券交易所成立于()年11月。

3305.发行人在持续督导期间出现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格()。

3304.保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并承担()工作。①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见

3303.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,证券投资咨询人员需要具有从事证券业务()年以上的经历。

3302.以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。

3301.证券期货经营机构应当于每年()之前,向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

3300.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在()个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

3299.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该具备的条件不包括()。

3298.未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、()罚款。

3297.发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计()以上的资产或者主营业务发生重组,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。

3296.根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有()行为。①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利