43.(2019年真题)以下关于中央银行资产业务,说法正确的是()。Ⅰ、国外资产包括外汇、货币黄金和其他国外资产Ⅱ、对政府债权主要是特别国债Ⅲ、对其他存款机构发放再贷款与再贴现余额Ⅳ、对其他金融性公司发放的金融稳定再贷款

3308.证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过()万元的交易,应当回避。

3307.基金销售人员应符合的资质要求包括()。①基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格②证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询托活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证③证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格④商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证

3306.资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,要求最近()年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

3305.发行人在持续督导期间出现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格()。

3304.保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并承担()工作。①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见

3303.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,证券投资咨询人员需要具有从事证券业务()年以上的经历。

3302.以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。

3301.证券期货经营机构应当于每年()之前,向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

3300.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在()个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

3299.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该具备的条件不包括()。