32.(2020年真题)下列关于城市商业银行特点的说法,错误的是()

3319.证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训不少于()个小时。

3318.根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构包括()。钉 题库①商业银行②政策性银行③证券公司④专业基金销售机构

3317.保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于()。

3316.发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起()个月内控股股东或者实际控制人发生变更,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。

3315.证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到()以上,应当回避。

3314.证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息,或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的,责令改正,予以警告,并处以()的罚款。

3313.根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是()。

3312.从业人员离职的,所在机构应当自劳动关系(或委托代理关系)解除之日起()个工作日内办理注销登记。

3311.证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、()和事后追责机制,对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估,识别廉洁从业风险点,强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。

3310.行业文化建设具有重要的意义,健康良好的行业文化是()。①行稳致远的立身之本②服务实体经济的内在要求③全面深化资本市场改革的重要保障④防范金融风险的有力抓手