25.(2020年真题)在我国金融中介体系中,信托机构属于()

3326.保荐机构应当指定()名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外,还可以指定1名项目协办人。

3325.对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件,说法错误的是()。

3324.下列关于基金销售人员的资质要求,错误的是()。

3323.《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括()。①委托与接受委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查

3322.从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》,中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有()。①责令改正②监管谈话③出具警示函④暂不受理与行政许可有关的文件⑤责令处分有关人员⑥暂停核准新业务

3321.证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反规定行为的,证券期货经营机构应当在()个工作日内,向中国证券业协会有关派出机构报告。

3320.下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是()。①签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则③合同内可以不明确代理期间④合同应该明确双方的权利义务

3319.证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训不少于()个小时。

3318.根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构包括()。钉 题库①商业银行②政策性银行③证券公司④专业基金销售机构

3317.保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于()。