8.(2019年真题)通过证券交易所进行的融资属于()。

3343.证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范,明确廉洁从业要求,加强从业人员廉洁培训和教育,培育廉洁从业文化,()开展覆盖全体工作人员的廉洁培训与教育,确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。

3342.下列属于行业文化建设基本要求的是()。①坚持依法合规,牢固发展基础②坚持诚实守信,恪守职业操守③坚持专业精神,提升服务能力④坚持稳健经营,促进健康发展

3341.财务顾问应当建立健全内部报告制度,并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由()签名,并加盖财务顾问单位签章。①部门负责人②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人③财务顾问主办人④项目协办人

3340.根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于(),应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。

3339.证券投资顾问、证券分析师离职,其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在()解除之日起()个工作日内,通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

3338.证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于()的规定。

3337.证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于()个小时。

3336.证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户、交易等业务流程

3335.保荐代表人出现()情形之一的,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节严重的,采取认定为不适当人选的监管措施。①未完成或者未参加辅导工作②重大事项未报告、未披露③伪造或者变造签字、盖章④尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题

3334.《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定,以下正确的是()。①从业人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力②从业人员应当公平对待所有客户,不得从事与履行职责有利益冲突的业务③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势,影响证券交易或交易量,为客户谋取利益④从业人员应当尊重同业人员,公平竞争,不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务