1.(2020年真题)下列关于直接融资和间接融资的说法,正确的有()Ⅰ直接融资通过市场主体充分博弈直接进行交易,更有利于合理引导资源配置Ⅱ提高直接融资比重,有利于分散过度集中于银行的金融风险作用Ⅲ发展多种股权融资方式有利于提高实体经济的健康稳定发展Ⅳ相对于直接融资来说,间接融资的信誉程度低,风险也相对较大

3350.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚。

3349.按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可()个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

3348.证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。

3347.证券投资咨询人员,主要包括()。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师

3346.接受证券公司委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指()。

3345.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》,证券公司投资经理应当具备()。①从事证券业务所需的专业能力②具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验③具备良好的诚信记录和职业操守④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚

3344.根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的,协会予以()。

3343.证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范,明确廉洁从业要求,加强从业人员廉洁培训和教育,培育廉洁从业文化,()开展覆盖全体工作人员的廉洁培训与教育,确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。

3342.下列属于行业文化建设基本要求的是()。①坚持依法合规,牢固发展基础②坚持诚实守信,恪守职业操守③坚持专业精神,提升服务能力④坚持稳健经营,促进健康发展

3341.财务顾问应当建立健全内部报告制度,并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由()签名,并加盖财务顾问单位签章。①部门负责人②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人③财务顾问主办人④项目协办人