4、授权任务在何种状态时,前端柜员可主动发起文字交流?( ) ( )

365、A机构发生了涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项,于发生后第15个工作日向中国人民银行进行了报告,该机构的做法是否正确。 ( )

364、洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。 ( )

363、在洗钱和恐怖融资风险较高的领域,义务机构应当采取与风险相称的客户身份识别和交易监测措施。 ( )

362、义务机构依托境外第三方机构开展客户身份识别,在充分评估该机构所在国家或地区的风险状况,可依托来自高风险国家或地区的第三方机构开展客户身份识别。 ( )

361、依托第三方机构开展客户身份识别时第三方机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。 ( )

360、在未完成客户身份核实工作前,义务机构应当建立相应的风险管理机制和程序,对客户要求办理的业务实施有效的风险管理措施,如限制交易数量、类型或金额,加强交易监测等 ( )

359、金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,及时以电子方式提交可疑交易报告。 ( )

341、根据涉刑案件管理办法规定,某农商行发现该行离职人员甄某对离职前的案件负有责任,应做出责任认定并报告监管机构。甄某仍在其他银行业金融机构任职,还应将认定结果及拟处理意见送交至甄某现任职单位,并且甄某涉嫌犯罪,该行还应及时向公安、司法机关报案。 ( )

330、柜台人员审核发现,前来办理开户的自称某公司工作人员吴某提供的营业执照核准日期与企业信用信息公示网查询信息不符,经吴某与支行负责人沟通后,支行负责人同意先开户后补齐材料,柜面人员经支行负责人授意为吴某办理开户手续的做法符合内控管理制度要求。 ( )

329、某贷款企业已停产,为顺利办理转贷,客户经理故意将该公司描述为经营正常,该经办客户经理涉嫌违法发放贷款罪。 ( )