A、大额交易和可疑交易报告
B、对异常线索开展尽职调查
C、大额交易和可疑交易报告手工录入
D、大额交易和可疑交易报告信息补正
答案：ABCD
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》第二章 职责分工第八条 各二级分行应当在内控合规监督部门设立专门的反洗钱岗位，建立岗位责任制，负责配合一级分行反洗钱主管部门开展异常线索核查、大额交易和可疑交易监测分析、辖内机构转培训和辅导，并完成当地监管机构部署的其他工作。
一级支行及以下营业机构应有兼职人员承担大额交易和可疑交易报告相关工作，负责对异常线索开展尽职调查、大额交易和可疑交易报告手工录入和信息补正等工作。
A、大额交易和可疑交易报告
B、对异常线索开展尽职调查
C、大额交易和可疑交易报告手工录入
D、大额交易和可疑交易报告信息补正
答案：ABCD
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》第二章 职责分工第八条 各二级分行应当在内控合规监督部门设立专门的反洗钱岗位，建立岗位责任制，负责配合一级分行反洗钱主管部门开展异常线索核查、大额交易和可疑交易监测分析、辖内机构转培训和辅导，并完成当地监管机构部署的其他工作。
一级支行及以下营业机构应有兼职人员承担大额交易和可疑交易报告相关工作，负责对异常线索开展尽职调查、大额交易和可疑交易报告手工录入和信息补正等工作。
A. 经办机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别客户身份：1.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。2。回访客户。3。实地查访。4。向公安机关、工商行政管理部门等单位核实。5。其他可依法采取的措施
B. 由于《中国农业银行对公客户尽职调查表》，需要填写：“客户的生产经营办公场所是否真实存在”“客户的生产经营办公场所是否与注册地址一致”，因此，必须进行实地查访核实，并保存上述身份识别工作记录，以确保尽职调查表填写内容的准确性
C. 应当进行加强型尽职调查，审查客户历史交易。审查客户自上次审查以来的交易情况，识别客户交易的变化情况，包括交易的行为、使用的产品、渠道和服务情况、交易频率、金额和历史交易、交易对手的变化情况，确认客户交易与我行所掌握的客户身份、历史交易习惯、账户预期用途以及客户的风险状况保持一致。在审查客户交易时，可结合客户国籍、职业、行业、地域等对比同等类型其他客户的交易情况，确认客户交易是否符合其身份
D. 应当收集并登记客户超过25%（含）以上股份或投资额的股东或投资人信息，并标注控股股东
解析：《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》该客户为中低风险客户，无需开展加强型尽职调查。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》第十五条 地域基本要素是指客户及其控股股东、法定代表人或负责人、实际控制人、受益所有人的国籍、住所、注册地、经营所在地与洗钱及其他相关犯罪活动的关联度，并适当考虑客户主要交易对手方及境外参与交易金融机构的地域风险传导问题。可参考因素如下：
（一）某国（地区）受反洗钱监控或制裁的情况。客户及其控股股东、法定代表人或负责人、实际控制人、受益所有人的国籍、住所、注册地、经营所在地属于国际、国内反洗钱监控或制裁国家（地区），风险程度较高。
（二）某国（地区）洗钱风险提示的情况。客户及其控股股东、法定代表人或负责人、实际控制人、受益所有人的国籍、住所、注册地、经营所在地属于中国人民银行和其他有权部门或是金融行动特别工作组（英文简称 FATF）、亚太反洗钱组织（英文简称 APG）、欧亚反洗钱及反恐怖融资组织（英文简称 EAG）等权威部门洗钱风险提示的国家（地区），风险程度较高。
（三）某国（地区）的上游犯罪状况。客户及其控股股东、法定代表人或负责人、实际控制人、受益所有人的国籍、住所、注册地、经营所在地属于我国有关部门及FATF等国际权威组织发布的存在较严重恐怖活动、大规模杀伤性武器扩散、毒品、走私、跨境有组织犯罪、腐败、金融诈骗、人口贩运、海盗以及支持恐怖主义活动等犯罪活动的国家（地区），风险程度较高。
（四）特殊的金融监管风险。客户及其控股股东、法定代表人或负责人、实际控制人、受益所有人的国籍、住所、注册地、经营所在地属于避税型离岸金融中心等，风险程度较高。
A. 一级分行反洗钱主管部门应及时发送风险提示至同级客户主管部门
B. 客户主管部门应牵头业务主管部门、科技部门等对外资代理行开展加强型尽职调查
C. 采取措施限制业务合作类型和规模、停止新增业务
D. 终止密押关系、终止业务合作并纳入自定义监控名单
解析：《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》第二十条对于与我行存在合作关系的外资代理行，已上报可疑交易报告的，总行反洗钱主管部门应及时发送风险提示至同级客户主管部门，客户主管部门应牵头业务主管部门、科技部门等对外资代理行开展加强型尽职调查，根据调查分析结果，采取措施限制业务合作类型和规模、停止新增业务、终止密押关系、终止业务合作并纳入自定义监控名单等。
A. 哈萨克斯坦
B. 乌克兰
C. 格鲁吉亚
D. 波兰
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第二十三条 二级制裁是美国政府针对非美国人实施的制裁惩罚，其主要制裁对象是被美国政府制裁的个人、政体、组织或国家进行交易的非美国人。
根据二级制裁的规定，美国主管部门有权向参与制裁业务的非美国人、实体或金融机构实施制裁，即使业务本身不涉及美国司法管辖权。上述制裁措施可能会禁止或限制被制裁对象进入美国市场，包括美国的金融系统和美元清算系统。
当非美国人与美国财政部海外资产管理办公室（OFAC）特别指定国民名单（简称SDN名单）上的实体和个人，或者伊朗、朝鲜、乌克兰和俄罗斯等国家（地区）的特定行业发生交易时，可能会面临二级制裁风险。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》第五章 基础管理与监督
第三十条： 各级行业务部门和一级分行以下分支机构根据业务需要和内部操作规程，配备专职或兼职反洗钱岗位人员。专职反洗钱岗位人员应当至少具有三年以上金融从业经历。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第十四条 （十）如出现以下情形，应拒绝办理业务。1.客户所提供的身份证件、签证等相关证件经核查或鉴定为虚假证件。
2.客户所提供的身份证明文件不在有效期内。
3.客户、客户股东或客户关联人员出现在制裁名单中。
4.客户出现在“严重违法失信企业名单”中。
5.监管机构规定的其他情形。
A. 正确
B. 错误
解析：中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》第三章 涉恐资产冻结和解除冻结工作流程第二十二条： 资产所有人、控制人或管理人因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被采取冻结措施资产的，可以向资产所在地县级公安机关提出申请。对经公安部审查核准的，涉恐账户或资产所在机构应按照其指定用途、金额、方式等处理有关资产。
A. 装运港：VLADIVOSTOK（俄罗斯港口）
B. 目的港：SOKHNA（埃及港口）
C. 途径港口：ODESSA（乌克兰港口）
D. 途径港口：SEVASTOPOL （俄罗斯克里米亚地区港口）
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第二十四条 综合性制裁是由美国OFAC实施针对特定国家（地区）的制裁，通常禁止开展与特定国家、政府、在该国注册或设立的实体及其国民的任何交易。目前受美国综合性制裁的国家（地区）包括：朝鲜、伊朗、叙利亚、古巴、克里米亚地区。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百Ο三条 境内机构风险审批按照如下流程办理：
（三）一级分行内控合规部门（反洗钱中心）应在收到风险审批申请资料及完整尽职调查信息后5个工作日内，出具审批意见，明确相关业务是否违反制裁政策、是否同意业务及客户部门的处理意见等。
A. 直接办理即可
B. 苏丹为被制裁国家，经办行应直接拒绝交易
C. 经办行应向一级分行反洗钱中心征询合规意见后决定是否办理
D. 苏丹为被制裁国家，经办行应拒绝交易并对我行客户开展管控措施
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第二十八条 涉及苏丹、索马里等国家制裁项目，以及行业制裁识别名单（SSI）、外国制裁逃避者名单（FSE）等非SDN名单制裁对象的业务，以及其他制裁政策和本规程未明确规定的事项，应向境内一级分行（境外机构）反洗钱主管部门或总行内控合规监督部（全球反洗钱中心）（全球反洗钱中心）征询合规意见。
