A、一个月
B、三个月
C、半年
D、一年
答案：C
解析：《中国农业银行产品及渠道洗钱风险评估管理办法》第二十条 新产品（渠道）评估
（一）新产品（渠道）是指存量产品以外的全新产品（渠道），或者改变存量产品（渠道）的功能属性、主体操作流程、管理模式、交易方式、使用群体等特征的产品（渠道）。
（二）产品（渠道）管理部门必须在新产品（渠道）上线前完成全部产品（渠道）洗钱风险评估流程，确定评估结果。未取得评估结果的产品（渠道），科技部门不得允许投产上线。
（三）新产品（渠道）上线运行满半年后，产品（渠道）管理部门应在15天内启动重新评估。评估工作完成后，新产品（渠道）转入存量产品（渠道）进行管理。
A、一个月
B、三个月
C、半年
D、一年
答案：C
解析：《中国农业银行产品及渠道洗钱风险评估管理办法》第二十条 新产品（渠道）评估
（一）新产品（渠道）是指存量产品以外的全新产品（渠道），或者改变存量产品（渠道）的功能属性、主体操作流程、管理模式、交易方式、使用群体等特征的产品（渠道）。
（二）产品（渠道）管理部门必须在新产品（渠道）上线前完成全部产品（渠道）洗钱风险评估流程，确定评估结果。未取得评估结果的产品（渠道），科技部门不得允许投产上线。
（三）新产品（渠道）上线运行满半年后，产品（渠道）管理部门应在15天内启动重新评估。评估工作完成后，新产品（渠道）转入存量产品（渠道）进行管理。
A. 持续关注客户日常经营活动和金融交易情况，及时更新客户信息。
B. 加强客户尽职调查
C. 根据客户风险状况变化情况及时调整客户风险等级。
D. 适度提高交易监测的频率及强度
解析：《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》——第三十条 中风险客户可采取的风险控制措施包括但不限于：
（一）持续关注客户日常经营活动和金融交易情况，及时更新客户信息。
（二）根据客户风险状况变化情况及时调整客户风险等级。
A. 高风险
B. 中风险
C. 中低风险
D. 低风险
解析：《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》第十七条可疑交易报告级别为重点可疑的，应确认客户风险等级不为低风险、中低风险及中风险。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第四十二条 本行必须对客户（含一次性业务客户）及必要的关联方信息实施监控名单筛查，确认不涉及制裁后，方可准入和开展业务。
A. 正确
B. 错误
解析：《关于进一步细化预收预付货款项下对公国际汇款业务管控的通知》（农银办发〔2020〕411号） 一、实施预收预付汇款ＮＲＡ客户“白名单”管理
各一级分行可对同时满足以下基本条件的ＮＲＡ客户实行“白名单”管理，对纳入“白名单”的ＮＲＡ客户可办理预收预付汇款业务。
（一）客户为境内企业的子公司或集团关联公司。
（二）客户境内母公司或集团关联公司为行业重点客户、总行或一级分行核心客户，或世界500强企业，或所属集团年度进出口额等值1000万美元（含）以上。
（三）客户的经营范围，以及客户与境内、境外的贸易方相对固定。
（四）客户的境内母公司或集团关联公司为外汇局货物贸易外汇收支Ａ类企业。
（五）客户及其境内母公司、集团关联公司的洗钱和恐怖融资风险分类为中风险及以下。近一年内客户及其境内母公司、集团关联公司未发现涉及制裁交易、代理行合规原因退汇交易等情形。
（六）客户或其母公司、集团关联公司与我行合作一年（含）以上。
A. 阿尔巴尼亚
B. 巴哈马
C. 克里米亚地
D. 博茨瓦纳
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第四十二条 目前受美国综合性制裁的国家（地区）包括：朝鲜、伊朗、叙利亚、古巴、克里米亚地区。
A. 对船只12个月内（业务受理日前12个月内）的历史航线进行筛查。
B. 对船只12个月内（货物装运日前12个月内）的历史航线进行筛查。
C. 对船只6个月内（业务受理日前6个月内）的历史航线进行筛查。
D. 对船只6个月内（货物装运日前6个月内）的历史航线进行筛查。
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》 第五十三条 对于符合加强型尽职调查条件的贸易融资交易，业务经办机构要充分考虑业务类型、涉制裁风险情况等因素，对涉及的船只（如有）、飞机（如有）开展制裁名单筛查，按照风险为本原则对在该贸易交易时间区间内的船只运输路线进行筛查，如船只疑似涉及制裁或业务须进行风险审批的，对船只12个月内（业务受理日前12个月内）的历史航线进行筛查。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百Ο三条 境第二十六条 涉及委内瑞拉的业务参照综合性制裁管理要求执行。
A. 运输工具（如有）
B. 交易对手
C. 转运港（如有）
D. 历史上停靠的装货港（如有）及卸货港（如有）
解析：《关于印发《进一步加强国际业务反洗钱及制裁合规管理工作方案》的通知》三、强化NRA客户汇款业务管理。对NRA客户货物贸易结算（含汇出、汇入）业务，不得仅凭客户指令办理，应收集审查合同、发票、运输单据，并对单据要素进行监控名单筛查。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》第三章 可疑交易报告
第一节 处理流程第十三条 手工建立的可疑交易预警由建立预警的机构处理，处理方式如下：
（一）确认。对有合理理由确认可疑的可疑交易预警，在反洗钱系统中进行“确认”和“手工审核”处理，并生成可疑交易报告。
A. 审查办案人员的工作证或人民警察证
B. 审查协助冻结/解除冻结财产法律文书
C. 留存法律文书原件
D. 留存办案人员的工作证复印件或影印件，并注明用途
解析：《中国农业银行协助司法机关查询冻结工作管理办法（试行）》第一章总 则第七条 营业机构或专门受理部门协助公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院办理查询、冻结或者解除冻结时，应当对办案人员的工作证或人民警察证以及协助查询财产或协助冻结/解除冻结财产法律文书进行形式审查，同时应当留存上述法律文书原件，以及工作证或人民警察证复印件或影印件，并注明用途。同时应当妥善保管留存的工作证或人民警察证复印件或影印件，不得挪作他用。
