A、可直接办理业务
B、当不存在美国司法管辖权时，可开展业务
C、无论是否存在美国司法管辖权，均应拒绝该笔业务
D、向总行提出例外事项审批
答案：C
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第二十七条 无论是否存在美国司法管辖权，不得向以下SDN名单制裁对象提供金融服务：制裁项目标记为“FTO”、“SDGT”、“SDT”的国际恐怖分子和恐怖主义者。
A、可直接办理业务
B、当不存在美国司法管辖权时，可开展业务
C、无论是否存在美国司法管辖权，均应拒绝该笔业务
D、向总行提出例外事项审批
答案：C
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第二十七条 无论是否存在美国司法管辖权，不得向以下SDN名单制裁对象提供金融服务：制裁项目标记为“FTO”、“SDGT”、“SDT”的国际恐怖分子和恐怖主义者。
A. 经办机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别客户身份：1.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。2。回访客户。3。实地查访。4。向公安机关、工商行政管理部门等单位核实。5。其他可依法采取的措施
B. 由于《中国农业银行对公客户尽职调查表》，需要填写：“客户的生产经营办公场所是否真实存在”“客户的生产经营办公场所是否与注册地址一致”，因此，必须进行实地查访核实，并保存上述身份识别工作记录，以确保尽职调查表填写内容的准确性
C. 应当进行加强型尽职调查，审查客户历史交易。审查客户自上次审查以来的交易情况，识别客户交易的变化情况，包括交易的行为、使用的产品、渠道和服务情况、交易频率、金额和历史交易、交易对手的变化情况，确认客户交易与我行所掌握的客户身份、历史交易习惯、账户预期用途以及客户的风险状况保持一致。在审查客户交易时，可结合客户国籍、职业、行业、地域等对比同等类型其他客户的交易情况，确认客户交易是否符合其身份
D. 应当收集并登记客户超过25%（含）以上股份或投资额的股东或投资人信息，并标注控股股东
解析：《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》该客户为中低风险客户，无需开展加强型尽职调查。
A. 某公司在某网点办理结算账户开户事宜，法定代表人未到达开户行，且授权代理人未提供法定代表人的身份证原件。经查该公司经营地和注册地均在异地，网点调查后认为该公司股权结构简单，为避免妨碍或者影响正常交易，未完成受益所有人身份识别工作，先行办理了开户手续
B. 自然人王某，一周内先后为5家法人客户在同一网点代理结算账户开户和网银开户手续，且预留联系电话和地址均相同，经办网点仅是向王二口头核实了相关情况，即为其办理了相关业务，未采取其他尽职调查措施
C. 某公司在网点办理开立对公账户业务，开户机构根据客户的法律形态和实际情况，逐层深入判定受益所有人。并登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
D. 某公司前往某网点办理结算账户开户事宜，网点经办人员进行尽职调查时，发现L公司被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”且注册地址与实际不符，网点拒绝了客户开户申请
解析：《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第十四条 客户身份识别
A. 对船只12个月内（业务受理日前12个月内）的历史航线进行筛查。
B. 对船只12个月内（货物装运日前12个月内）的历史航线进行筛查。
C. 对船只6个月内（业务受理日前6个月内）的历史航线进行筛查。
D. 对船只6个月内（货物装运日前6个月内）的历史航线进行筛查。
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》 第五十三条 对于符合加强型尽职调查条件的贸易融资交易，业务经办机构要充分考虑业务类型、涉制裁风险情况等因素，对涉及的船只（如有）、飞机（如有）开展制裁名单筛查，按照风险为本原则对在该贸易交易时间区间内的船只运输路线进行筛查，如船只疑似涉及制裁或业务须进行风险审批的，对船只12个月内（业务受理日前12个月内）的历史航线进行筛查。
A. 正确
B. 错误
解析：《反洗钱法》第三十二条
A. 继续办理业务
B. 直接关闭预警
C. 咨询大堂经理
D. 终止业务受理，并提示客户到柜面进行业务办理，以便进行名单筛查和预警处理
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》（脱敏版）第六十八条第六十八条 对于客户通过超级柜台、ATM、网上银行、掌上银行等非柜面渠道提交业务办理申请，筛查产生预警后，应终止业务受理，并提示客户到柜面进行业务办理，以便进行名单筛查和预警处理。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》第三章 大额交易报告第十三条: 对符合下列条件之一的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，相关机构可以不报告：
（一）定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或部分利息续存入在本行开立的同一户名下的另一账户。
A. 该客户姓名与被制裁个人一致，拒绝交易
B. 该预警为误命中，继续办理
C. 无法确认该客户于被制裁个人是否为同一人，拒绝交易
D. 需进一步开展加强型尽职调查后，决定是否办理本笔业务
解析：《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》第七条 涉及美国OFAC特别指定国民名单（SDN名单）的管理要求（三）当美国无司法管辖权，且列入OFAC SDN名单的原因不是本条第（二）款所列情况，农业银行为防范二级制裁风险，可避免向OFAC SDN名单中的个人和实体，以及被OFAC SDN名单中的个人或实体拥有（含合计拥有）50%或以上权益的实体，直接或间接提供任何产品或服务。关于规避美国二级制裁风险的概述详见《全球涉美制裁合规管理操作规程》。
A. 县行网点管理部
B. 市行内控合规部
C. 省行反洗钱中心
D. 中国反洗钱监测分析中心
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》第三章 可疑交易报告
第一节 处理流程第二十条 涉及反洗钱和反恐怖融资监控名单可疑交易报告。各级机构发现或有合理理由怀疑客户及其受益所有人、交易对手、资金或其他资产与反洗钱和反恐怖融资监控名单相关的，应当立即向一级分行反洗钱主管部门报告，一级分行反洗钱主管部门应于当日审核后向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告，同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，按照相关主管部门的要求依法采取措施，并依法向其他相关部门报告。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》第七条
A. 正确
B. 错误
解析：《中华人民共和国反恐怖主义法》第五十二条 公安机关调查恐怖活动嫌疑，经县级以上公安机关负责人批准，可以查询嫌疑人员的存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产，可以采取查封、扣押、冻结措施。查封、扣押、冻结的期限不得超过二个月，情况复杂的，可以经上一级公安机关负责人批准延长一个月。
