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某客户至我行办理一笔货贸出口收汇业务,货物抵运地为以下哪个国家或地区时,我行将拒绝该笔业务:

A、阿尔巴尼亚

B、巴哈马

C、克里米亚地

D、博茨瓦纳

答案:C

解析:《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第四十二条 目前受美国综合性制裁的国家(地区)包括:朝鲜、伊朗、叙利亚、古巴、克里米亚地区。

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个人客户张某,在我行洗钱风险等级为中风险,其前来网点办理哪些业务需开展持续识别:
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我行个人客户掌银端办理跨境电汇,收款人命中我行内部监控名单(内部拒绝名单),判断下列说法正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d203-9cd9-e5f0-c08d-7791b12e100c.html
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某网点在ITS系统中受理一笔跨境汇出汇款业务,汇款人GOMEZ MARIN LTDA命中OFAC SDN名单,汇款行THE AGRICULTURE BANK OF CHINA命中SOE名单,收款人:TBC HOLDINGS CO.,LTD未产生命中记录,收款行VTB BANK OAO命中OFAC SSI名单。请判断其中会产生制裁名单预警的要素有哪些?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d203-9cd9-e5f0-c08d-7791b12e1008.html
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某网点接到法院要求调取视频监控录像,应在审查()后予以现场办理。
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某境内金融机构为客户A向境外汇出资金时,境外收款人住所不明确的,金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称。
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在对信托类客户进行受益所有人识别时,可以将信托的委托人、受托人、受益人判定为受益所有人。
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营业网点对个人客户张某进行加强型尽职调查之后填写《调查表》,其中关于加强型尽职调查部分的填写正确的是()。
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某新准入客户X疑似涉及制裁风险,经办行需将相关情况需提交风险审批。
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2021年2月11日客户韩某因涉嫌赌博被上报可疑交易报告,之后的交易多次触发可疑预警,反洗钱中心经分析认为其交易仍有赌博嫌疑特征,应当自上一次提交可疑交易报告之日起每三个月提交一次接续报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d203-7267-0fc8-c08d-7791b12e100b.html
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甲部门的职责之一是建立客户洗钱风险评估模型管理机制,做好评估模型的维护、更新和优化。甲部门是()部门。
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某客户至我行办理一笔货贸出口收汇业务,货物抵运地为以下哪个国家或地区时,我行将拒绝该笔业务:

A、阿尔巴尼亚

B、巴哈马

C、克里米亚地

D、博茨瓦纳

答案:C

解析:《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第四十二条 目前受美国综合性制裁的国家(地区)包括:朝鲜、伊朗、叙利亚、古巴、克里米亚地区。

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相关题目
个人客户张某,在我行洗钱风险等级为中风险,其前来网点办理哪些业务需开展持续识别:

A. 变更手机号码

B. 密码修改

C. 签约网络金融业务

D. 变更证件有效期

解析:《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第二十五条 应进行个人客户身份持续识别的业务类型

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我行个人客户掌银端办理跨境电汇,收款人命中我行内部监控名单(内部拒绝名单),判断下列说法正确的是:

A. 可直接办理该笔业务

B. 拒绝办理该笔业务

C. 开展加强尽调后可办理该笔业务

D. 向总行提出例外事项审批

解析:《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》 第一百二十四条 内部拒绝名单是总行或境外机构设置的因反洗钱、制裁或者其他合规原因禁止准入的个人或实体清单。
在内部拒绝名单适用范围内,任何机构不得与内部拒绝名单中的个人或实体新建客户和业务关系;已经建立客户关系的,应按规定退出;驻在地法律法规和监管规定有其他要求的,按相关要求办理。

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某网点在ITS系统中受理一笔跨境汇出汇款业务,汇款人GOMEZ MARIN LTDA命中OFAC SDN名单,汇款行THE AGRICULTURE BANK OF CHINA命中SOE名单,收款人:TBC HOLDINGS CO.,LTD未产生命中记录,收款行VTB BANK OAO命中OFAC SSI名单。请判断其中会产生制裁名单预警的要素有哪些?()

A. 汇款行、收款行

B. 收款人、收款行

C. 汇款人、收款行、承运人

D. 汇款人、收款行

解析:《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》 我行制裁名单主要包括中国政府、联合国、美国OFAC、欧盟等国家或组织发布的名单。

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某网点接到法院要求调取视频监控录像,应在审查()后予以现场办理。

A. 办案人员徐某的工作证+区法院的调取证据通知书

B. 办案人员徐某和葛某的工作证+加盖县法院公章的调取证据通知书

C. 办案人员于某和葛某的工作证+加盖中级法院公章的调取证据通知书

D. 办案人员徐某的工作证+加盖区法院的调取证据通知书

解析:《中国农业银行协助司法机关查询冻结工作管理办法(试行)》第二章协助查询第二十二条 公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院要求调取视频监控录像、纸质传票、档案资料等信息,或查询本办法第十六条规定以外信息的,应当由两名以上办案人员持有效的本人工作证或人民警察证,以及加盖县级以上公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院公章的调取证据通知书,到本行营业机构或专门受理部门现场办理。

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某境内金融机构为客户A向境外汇出资金时,境外收款人住所不明确的,金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称。

A. 正确

B. 错误

解析:《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d203-7267-13b0-c08d-7791b12e1017.html
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在对信托类客户进行受益所有人识别时,可以将信托的委托人、受托人、受益人判定为受益所有人。

A. 正确

B. 错误

解析:《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第十一条 受益所有人 将对信托实施最终有效控制、最终享有信托权益的自然人判定为受益所有人,包括但不限于信托的委托人、受托人、受益人。

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营业网点对个人客户张某进行加强型尽职调查之后填写《调查表》,其中关于加强型尽职调查部分的填写正确的是()。

A. 调查岗为柜员,复核岗为客户经理

B. 调查岗为柜员,复核岗为内勤行长

C. 调查岗为客户经理,复核岗为柜员

D. 调查岗为客户经理,复核岗为内勤行长

解析:《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第三十六条填写加强型尽职调查部分的调查岗包括客户经理等;复核岗包括行长(主任)、副行长(副主任)、运营主管(内勤行长)等。

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某新准入客户X疑似涉及制裁风险,经办行需将相关情况需提交风险审批。

A. 正确

B. 错误

解析:《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百Ο一条 需提交风险审批的业务环节包括但不限于:
(一)疑似涉及制裁风险的客户准入;
(二)疑似涉及制裁风险的业务审批;
(三)疑似涉及制裁风险的存量客户管控措施。

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2021年2月11日客户韩某因涉嫌赌博被上报可疑交易报告,之后的交易多次触发可疑预警,反洗钱中心经分析认为其交易仍有赌博嫌疑特征,应当自上一次提交可疑交易报告之日起每三个月提交一次接续报告。

A. 正确

B. 错误

解析:《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》第三章 可疑交易报告
第一节 处理流程第十九条 接续报告。提交可疑交易报告后,报送机构应当对相关客户、账户及交易进行持续监测,对仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑,且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,应当自上一次提交可疑交易报告之日起每三个月提交一次接续报告。经分析认为可疑特征发生显著变化的,应当按照规定提交新的可疑交易报告。

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甲部门的职责之一是建立客户洗钱风险评估模型管理机制,做好评估模型的维护、更新和优化。甲部门是()部门。

A. 反洗钱主管部门

B. 科技与产品管理局

C. 研发中心

D. 数据中心

解析:《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》第七条 总行反洗钱主管部门是全行客户洗钱风险评估和等级分类工作的牵头管理部门。主要职责包括:
(一)制定全行客户尽职调查政策标准以及客户洗钱风险等级分类管理制度,设计客户洗钱风险评估模型和分类方法,并组织实施。
(二)建立客户洗钱风险评估模型管理机制,做好评估模型的维护、更新和优化。
(三)负责本行客户洗钱风险等级分类相关系统的组织建设和日常管理,提出系统需求、开展测试和业务验收等工作。
(四)建立客户洗钱风险评估和等级分类工作协调和信息共享机制,及时发布监管部门针对客户的风险提示,发现可能导致客户洗钱风险状况提高情形的,组织相关部门进行风险管控。
(五)组织开展全行客户洗钱风险评估和等级分类工作的宣传和培训。
(六)组织开展客户洗钱风险评估和等级分类工作履职情况的监督检查与测试评价。

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