A、装运港:VLADIVOSTOK(俄罗斯港口)
B、目的港:SOKHNA(埃及港口)
C、途径港口:ODESSA(乌克兰港口)
D、途径港口:SEVASTOPOL (俄罗斯克里米亚地区港口)
答案:D
解析:《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第二十四条 综合性制裁是由美国OFAC实施针对特定国家(地区)的制裁,通常禁止开展与特定国家、政府、在该国注册或设立的实体及其国民的任何交易。目前受美国综合性制裁的国家(地区)包括:朝鲜、伊朗、叙利亚、古巴、克里米亚地区。
A、装运港:VLADIVOSTOK(俄罗斯港口)
B、目的港:SOKHNA(埃及港口)
C、途径港口:ODESSA(乌克兰港口)
D、途径港口:SEVASTOPOL (俄罗斯克里米亚地区港口)
答案:D
解析:《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第二十四条 综合性制裁是由美国OFAC实施针对特定国家(地区)的制裁,通常禁止开展与特定国家、政府、在该国注册或设立的实体及其国民的任何交易。目前受美国综合性制裁的国家(地区)包括:朝鲜、伊朗、叙利亚、古巴、克里米亚地区。
A. 正确
B. 错误
解析:《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》第三章 大额交易报告 第十一条: 本行提交大额交易报告的情形包括:
(一)通过在本行境内机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易。
(二)通过境外银行卡在本行发生的大额交易。
(三)不通过账户或者银行卡在本行发生的大额交易。
A. 运输工具(如有)
B. 交易对手
C. 转运港(如有)
D. 历史上停靠的装货港(如有)及卸货港(如有)
解析:《关于印发《进一步加强国际业务反洗钱及制裁合规管理工作方案》的通知》三、强化NRA客户汇款业务管理。对NRA客户货物贸易结算(含汇出、汇入)业务,不得仅凭客户指令办理,应收集审查合同、发票、运输单据,并对单据要素进行监控名单筛查。
A. 调查分析客户交易对手、交易背景、交易动机的合理性,了解客户经营状况和收入来源,要求客户提供相关资料以核实交易背景真实性、交易资金来源的合法性等,加强对其金融交易活动的监测分析。
B. 查看CCS等级,进行LN筛查
C. 按照客户所要办理业务的有关规定和系统操作,对客户的有效身份证件或身份证明文件的真实性、有效性、合规性进行审核,与预留客户信息进行核对。
D. 结合客户国籍、职业等,审查客户使用的产品和服务情况、交易频率、金额、交易对手的变化情况,确认客户交易与我行所掌握的客户身份、历史交易习惯、账户预期用途以及客户的风险状况保持一致。
解析:《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第三十三条,选项A为加强型尽职调查措施。
A. 正确
B. 错误
解析:《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》
A. 2万元,5万元
B. 1万元,5万元
C. 1万元,0元
D. 0元,0元
解析:《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第四十四条(六)高风险客户不允许办理转账业务,日累计取现限额降低为人民币1万元(含)。
A. 正确
B. 错误
解析:中国农业银行产品及渠道洗钱风险评估管理办法
A. 高风险
B. 中风险
C. 中低风险
D. 低风险
解析:《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》第三十条 中风险客户可采取的风险控制措施包括但不限于:
(一)持续关注客户日常经营活动和金融交易情况,及时更新客户信息。
(二)根据客户风险状况变化情况及时调整客户风险等级。
A. 依法拒绝交易
B. 冻结交易资金
C. 报送可疑交易报告
D. 关闭账户
解析:《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》第十六条(三)若客户名称或某项交易特征符合美国制裁名单或其规定的限制措施,处理该交易或继续与该客户保持关系将违反本政策规定的,根据本政策及相关法律规定,经充分审核及认定后,依法拒绝交易、冻结交易资金或关闭账户。
A. 依法合规
B. 准确及时
C. 风险为本
D. 严格保密
解析:中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》第一章总则第六条涉恐资产冻结工作应遵循以下原则:(三)严格保密。与采取冻结措施有关的工作信息应当保密,不得违反规定向任何单位及个人提供和透露,不得在采取冻结措施前通知资产的所有人、控制人或者管理人。
A. 正确
B. 错误
解析:《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第七十一条 预警判断的基本步骤如下:
判断产生预警的业务要素的性质,如:个人、实体、船只、地理位置、日常用语等。