A、正确
B、错误
答案：A
解析：《金融机构反洗钱规定》第十八条现场检查时，检查人员不得少于2人，并应出示执法证和检查通知书；检查人员少于2人或者未出示执法证和检查通知书的，金融机构有权拒绝检查。
A、正确
B、错误
答案：A
解析：《金融机构反洗钱规定》第十八条现场检查时，检查人员不得少于2人，并应出示执法证和检查通知书；检查人员少于2人或者未出示执法证和检查通知书的，金融机构有权拒绝检查。
A. 0.2
B. 0.25
C. 0.5
D. 0.8
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第二十七条 名单制裁适用于被列入制裁名单中的特定个人、实体、政府、组织、船只等，因涉及制裁项目不同，针对命中制裁名单的个人或实体的制裁指令存在不同。
SDN名单制裁对象包括被列入名单的个人、实体，以及被SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）50%或以上权益的实体等。根据本行风险偏好的有关原则，涉及业务按以下规定办理：
（一）在存在美国司法管辖权的情况下，不得向SDN名单制裁对象提供任何金融服务。（二）无论是否存在美国司法管辖权，不得向以下SDN名单制裁对象提供金融服务：
1.制裁项目标记为“FTO”、“SDGT”、“SDT”的国际恐怖分子和恐怖主义者。
2.制裁项目标记为“SDNT”或“SDNTK”的贩卖毒品者。
3.制裁项目标记为“TCO”的跨国犯罪组织。
4.制裁项目标记为“NPWMD”的参与生产或运输大规模杀伤性武器人员。
5.制裁项目标记为“CYBER”、“CYBER2”的参与严重恶意网络行为的人。
A. 无需审批
B. 网点
C. 二级分行
D. 一级分行
解析：《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第三十六条 涉及制裁国家和地区的外籍人士（二）客户关键信息修改。
经办机构应将加强型尽职调查材料及其他相关材料提交一级分行合规管理委员会审议。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百Ο三条 境第二十六条 涉及委内瑞拉的业务参照综合性制裁管理要求执行。
A. 调查岗为柜员，复核岗为客户经理
B. 调查岗为柜员，复核岗为内勤行长
C. 调查岗为客户经理，复核岗为柜员
D. 调查岗为客户经理，复核岗为内勤行长
解析：《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第三十六条填写加强型尽职调查部分的调查岗包括客户经理等；复核岗包括行长（主任）、副行长（副主任）、运营主管（内勤行长）等。
A. 根据我行制裁合规要求，需上报一级分行进行风险审批
B. 经预警判断，可以继续办理
C. 根据我行制裁合规要求，需拒绝该笔业务
D. 此笔业务需查询运输船舶近半年来的航线
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第五十条 办理国际结算和贸易融资业务，经办机构应根据单项产品要求收集单据，并对单据上的业务信息要素，根据业务实际情况进行筛查，包括但不限于：交易双方、交易对手所在国家（地区）、汇款行（如有）、收款行（如有）、中间行（如有）、担保人(如有）、担保人所在国家(地区) （如有）、实际交易信息（如有，包括实际付款人、实际受益人、实际收货人、实际发货人、实际交易国家等）、运输工具（如有，包括船只名称、IMO号等）、运输公司（如有）、途经港口（如有）、保险公司（如有）、货物原产地 （如有）、保理商及其所在国家（地区）（如有）、授信额度占用银行及其所在国家（地区）（如有）。
A. C个人
B. C个人,D个人，F个人
C. C个人,E个人
D. C个人，D个人，E个人
解析：《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第十一条 收益所有人的判定 对公司实施最终控制不限于直接或间接拥有超过25%（含，下同）公司股权或者表决权，还包括其他可以对公司的决策、经营、管理形成有效控制或者实际影响的任何形式。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百Ο一条 需提交风险审批的业务环节包括但不限于：
（一）疑似涉及制裁风险的客户准入；
（二）疑似涉及制裁风险的业务审批；
（三）疑似涉及制裁风险的存量客户管控措施。
A. 应当了解实际控制人、控股股东或主要投资人或前5名股东、受益所有人信息。通过索取客户公司章程、股东名册等文件，或者登录查询政府机关网站或信息库核实股东和受益所有人信息
B. 应根据客户的法律形态和实际情况，逐层深入判定受益所有人。以最终控制客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人或法人组织，作为受益所有人身份识别的目标，并登记客户受益所有人的姓名/名称、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
C. 在接纳该客户时，须进行加强型客户尽职调查，进一步了解客户及其控股股东、实际控制人、受益所有人和交易对手等信息，深入了解客户特性、涉及地域、业务活动和行业等变动情况
D. 可根据风险控制需要，按照法律规定或与客户的事先约定，采取其他限制客户交易方式、规模、频率或停止客户账户交易的风险控制措施
解析：《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第十四条（三）、第十八条、第二十四条
A. 业务受理日
B. 发货日
C. 合同签订日
D. 货物到港日
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第五十三条 对于符合加强型尽职调查条件的贸易融资交易，业务经办机构要充分考虑业务类型、涉制裁风险情况等因素，对涉及的船只（如有）、飞机（如有）开展制裁名单筛查，按照风险为本原则对在该贸易交易时间区间内的船只运输路线进行筛查，如船只疑似涉及制裁或业务须进行风险审批的，对船只12个月内（业务受理日前12个月内）的历史航线进行筛查。
A. 拒绝该笔业务但无需对我行客户进行管控
B. 拒绝该笔业务并对我行客户进行管控
C. 对该笔业务采取加强型尽职调查措施，确认相关货物不涉及美国原材料、美国技术等美国要素后，继续办理该笔业务。
D. 对该笔业务采取加强型尽职调查措施，确认交易为非美元币种，相关货物不涉及美国原材料、美国技术等美国要素后，继续办理该笔业务。
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第二十一条 在受理涉及美国制裁风险因素的业务或者准入相关客户时，经办机构应遵循我行风险偏好和制裁政策要求，根据本规程对涉美制裁重点领域的规定做出业务决策。
