A、正确
B、错误
答案：B
解析：《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》第二十二条 例外情形直接认定法
符合下列情形之一的，可直接将其确定为高风险客户，无需对照风险评估指标体系进行评级。
（一）司法机关、公安部门、人民银行等有权机关已经明确要求实施反洗钱监控措施的客户。
（二）中国政府承认的国际组织和外国政府发布的要求实施反洗钱监控措施的客户。
（三）客户为外国政要或其亲属、关系密切人。
（四）非自然人客户的实际控制人或受益所有人属前三项所述人员。
（五）同时向中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构、当地公安机关、其他机构等有权机关上报可疑交易报告涉及的客户。
（六）曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注，存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户。
（七）采取必要措施后，客户身份资料的真实性、有效性、完整性仍存在疑点的客户。
（八）拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户。
（九）反洗钱主管部门认定的其他需要采取强化风险控制措施的客户。
A、正确
B、错误
答案：B
解析：《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》第二十二条 例外情形直接认定法
符合下列情形之一的，可直接将其确定为高风险客户，无需对照风险评估指标体系进行评级。
（一）司法机关、公安部门、人民银行等有权机关已经明确要求实施反洗钱监控措施的客户。
（二）中国政府承认的国际组织和外国政府发布的要求实施反洗钱监控措施的客户。
（三）客户为外国政要或其亲属、关系密切人。
（四）非自然人客户的实际控制人或受益所有人属前三项所述人员。
（五）同时向中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构、当地公安机关、其他机构等有权机关上报可疑交易报告涉及的客户。
（六）曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注，存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户。
（七）采取必要措施后，客户身份资料的真实性、有效性、完整性仍存在疑点的客户。
（八）拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户。
（九）反洗钱主管部门认定的其他需要采取强化风险控制措施的客户。
A. C个人
B. C个人,D个人，F个人
C. C个人,E个人
D. C个人，D个人，E个人
解析：《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第十一条 收益所有人的判定 对公司实施最终控制不限于直接或间接拥有超过25%（含，下同）公司股权或者表决权，还包括其他可以对公司的决策、经营、管理形成有效控制或者实际影响的任何形式。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第五十一条 如有以下情况，经办机构应对国际结算和国际贸易融资业务开展加强型尽职调查：
（一）客户洗钱及恐怖融资风险等级为高风险的；
（二）对于客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况；
（三）有合理理由怀疑本行客户以及交易对手、委托人、代理人、实际控制人、最终受益人等交易直接或间接关联方，以及相关业务要素涉及制裁实体和个人的；
（四）交易双方涉及特定国家/地区的（名单由总行内控合规监督部发布）。
A. 大额交易报告
B. 可疑交易报告
C. 同时提交大额交易报告和可疑交易报告
D. 分别提交大额交易报告和可疑交易报告
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》第四章 可疑交易报告第十六条： 各级机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。
A. 进行个人客户身份初次识别
B. 进行LN筛查
C. 进行居民身份证联网核查
D. 无需在CIF系统中完整登记姓名、证件种类、证件号码、证件有效期、性别、国籍、职业、联系电话、家庭或单位地址等信息
解析：《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第二十一条 无卡存款的初次识别要点
为不在我行开立账户的客户代理办理无卡（折）存款业务，客户必须先在CIF系统中完整登记姓名、证件种类、证件号码、证件有效期、性别、国籍、职业、联系电话、家庭或单位地址等信息后，才能代理他人办理无卡（折）存款业务。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第七十四条 跨境合规信息查询流程按照跨境清算业务合规查询、代理行合规信息查询相关规定执行。原则上，我行跨境合规信息查询发出后10个工作日内代理行未予实质性回复，或未在我行约定截止日期后1个工作日内回复，预警处理人员应将相关预警视为无法判断，作不放行处理。对于长期不配合我行跨境合规信息查询的代理行，客户部门应考虑通过适当措施调查、评估和控制有关代理行的制裁合规风险。
A. 依法拒绝交易
B. 冻结交易资金
C. 报送可疑交易报告
D. 关闭账户
解析：《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》第十六条（三）若客户名称或某项交易特征符合美国制裁名单或其规定的限制措施，处理该交易或继续与该客户保持关系将违反本政策规定的，根据本政策及相关法律规定，经充分审核及认定后，依法拒绝交易、冻结交易资金或关闭账户。
A. 对船只12个月内（业务受理日前12个月内）的历史航线进行筛查。
B. 对船只12个月内（货物装运日前12个月内）的历史航线进行筛查。
C. 对船只6个月内（业务受理日前6个月内）的历史航线进行筛查。
D. 对船只6个月内（货物装运日前6个月内）的历史航线进行筛查。
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》 第五十三条 对于符合加强型尽职调查条件的贸易融资交易，业务经办机构要充分考虑业务类型、涉制裁风险情况等因素，对涉及的船只（如有）、飞机（如有）开展制裁名单筛查，按照风险为本原则对在该贸易交易时间区间内的船只运输路线进行筛查，如船只疑似涉及制裁或业务须进行风险审批的，对船只12个月内（业务受理日前12个月内）的历史航线进行筛查。
A. 经办机构应初步查验许可证的真实性，如是否有制裁发起机构的官方信笺抬头，是否经有权人签字等。
B. 经办机构组织开展客户制裁风险尽职调查，填写《制裁风险尽职调查问卷》，评估客户风险后，将客户相关情况及其申请办理的业务情况与许可证内容进行比对，初步判断适用性，并将就相关情况提交至一级分行内控合规部门（反洗钱中心）。
C. 一级分行内控合规部（反洗钱中心）对经办机构报送资料进行审核后，如对该许可证的适用性和有效性无异议，提交总行内控合规监督部（全球反洗钱中心）审核。
D. 由一级分行内控合规监督部（反洗钱中心）负责向中国人民银行申请核实许可证的真实性和适用性。
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百零八条 境内分行经办机构如遇客户提供了涉及中国政府和联合国安理会发布的制裁名单的许可证（包括颁发给客户、其他金融机构、交易对手等的许可证），用于申请解冻资金或放行交易，应按如下步骤处理。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》第三十四条 办理国际信用证开证或可能增加我行责任和风险的改证（包括增加信用证金额、延长信用证付款期限、延长信用证有效期、运输单据改为非物权单据、进口商品改变等情况），客户CCS等级分类不得为禁止类、高风险类。办理出口信用证保兑、指定融资等业务，客户CCS等级分类不得为禁止类、高风险类。办理国际信用证其他非信贷类业务环节的客户，CCS等级分类不得为禁止类。
A. B企业、C企业为影子SDN
B. C企业、E企业为影子SDN
C. C企业、F企业为影子SDN
D. C企业、D企业为影子SDN
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》 第二十七条 名单制裁适用于被列入制裁名单中的特定个人、实体、政府、组织、船只等，因涉及制裁项目不同，针对命中制裁名单的个人或实体的制裁指令存在不同。
SDN名单制裁对象包括被列入名单的个人、实体，以及被SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）50%或以上权益的实体等。根据本行风险偏好的有关原则，涉及业务按以下规定办理：
