A、正确
B、错误
答案：B
解析：《关于进一步细化预收预付货款项下对公国际汇款业务管控的通知》二、审慎办理阿联酋预收预付汇款
（一）对于阿联酋的预收汇款，如客户承诺原则上可在90天内补齐运输单据及报关单，同意我行先行挂账处理并承担后续可能的退汇风险，并填写《阿联酋预收货款项下汇入汇款业务承诺函》（见附件），经办行可在审核和筛查合同、发票后，先行为客户进行挂账处理，待后续收集、审核并筛查运输单据、报关单后，再为客户入账。挂账处理应符合暂收户挂账的有关规定。
A、正确
B、错误
答案：B
解析：《关于进一步细化预收预付货款项下对公国际汇款业务管控的通知》二、审慎办理阿联酋预收预付汇款
（一）对于阿联酋的预收汇款，如客户承诺原则上可在90天内补齐运输单据及报关单，同意我行先行挂账处理并承担后续可能的退汇风险，并填写《阿联酋预收货款项下汇入汇款业务承诺函》（见附件），经办行可在审核和筛查合同、发票后，先行为客户进行挂账处理，待后续收集、审核并筛查运输单据、报关单后，再为客户入账。挂账处理应符合暂收户挂账的有关规定。
A. 定期存款
B. 活期存款
C. 信用证
D. 银行承兑汇票
解析：《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》第一章 总则第三条 本办法所称涉恐资产包括但不限于：银行存款、汇款、旅行支票、银行支票、邮政汇票、保单、提单、仓单、股票、债券、汇票和信用证，房屋、车辆、船舶、货物，其他以电子或者数字形式证明资产所有权、其他权益的法律文件、证书等。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第十七条 境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易的，开展加强型尽职调查。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第七十四条 跨境合规信息查询流程按照跨境清算业务合规查询、代理行合规信息查询相关规定执行。原则上，我行跨境合规信息查询发出后10个工作日内代理行未予实质性回复，或未在我行约定截止日期后1个工作日内回复，预警处理人员应将相关预警视为无法判断，作不放行处理。对于长期不配合我行跨境合规信息查询的代理行，客户部门应考虑通过适当措施调查、评估和控制有关代理行的制裁合规风险。
A. 第一季度
B. 第二季度
C. 第三季度
D. 第四季度
解析：《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）》第十五条 反洗钱分类评级按年度实施，原则上每年第一季度完成对上一年度的分类评级工作。评级结果反映截至评级年度末法人金融机构的反洗钱工作情况。
A. 大额交易报告
B. 可疑交易报告
C. 同时提交大额交易报告和可疑交易报告
D. 分别提交大额交易报告和可疑交易报告
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》第四章 可疑交易报告第二十三条： 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，报告机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
A. 加强客户尽职调查
B. 在风险可控的情况下，可以合理推测客户的交易目的和交易性质
C. 拒绝为该客户办理业务
D. 对于经分析排查后不提交可疑交易报告的低风险客户，仅重复出现与之前已排除异常交易相同或类似的交易活动时，可直接利用技术手段对可疑交易预警信息进行自动处理。
解析：《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》第三十一条 中低风险和低风险客户可酌情采取以下简化的风险控制措施：
（一）在风险可控的情况下，可以合理推测客户的交易目的和交易性质。
（二）对于经分析排查后不提交可疑交易报告的低风险客户，仅重复出现与之前已排除异常交易相同或类似的交易活动时，可直接利用技术手段对可疑交易预警信息进行自动处理。
A. 中高风险
B. 中风险
C. 中低风险
D. 低风险
解析：《中国农业银行产品及渠道洗钱风险评估管理办法》第十四条 洗钱剩余风险评估方法
（一）剩余风险是指针对固有风险采取管控措施之后所残余的洗钱风险。
（二）通过固有风险与控制措施有效性二维矩阵方式，可得出相应类别的剩余风险评估等级。
（三）剩余风险等级从高至低依次划分为高风险、中高风险、中风险、中低风险、低风险五个等级。
A. 通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人
B. 高级管理人员
C. 对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人
D. 会计经办人员
解析：《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第十一条 受益所有人（一）公司类受益所有人的判定规则
A. 拒绝该笔业务但无需对我行客户进行管控
B. 拒绝该笔业务并对我行客户进行管控
C. 对该笔业务采取加强型尽职调查措施，确认相关货物不涉及美国原材料、美国技术等美国要素后，继续办理该笔业务。
D. 对该笔业务采取加强型尽职调查措施，确认交易为非美元币种，相关货物不涉及美国原材料、美国技术等美国要素后，继续办理该笔业务。
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第二十一条 在受理涉及美国制裁风险因素的业务或者准入相关客户时，经办机构应遵循我行风险偏好和制裁政策要求，根据本规程对涉美制裁重点领域的规定做出业务决策。
A. 应当了解实际控制人、控股股东或主要投资人或前5名股东、受益所有人信息。通过索取客户公司章程、股东名册等文件，或者登录查询政府机关网站或信息库核实股东和受益所有人信息
B. 应根据客户的法律形态和实际情况，逐层深入判定受益所有人。以最终控制客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人或法人组织，作为受益所有人身份识别的目标，并登记客户受益所有人的姓名/名称、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
C. 在接纳该客户时，须进行加强型客户尽职调查，进一步了解客户及其控股股东、实际控制人、受益所有人和交易对手等信息，深入了解客户特性、涉及地域、业务活动和行业等变动情况
D. 可根据风险控制需要，按照法律规定或与客户的事先约定，采取其他限制客户交易方式、规模、频率或停止客户账户交易的风险控制措施
解析：《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第十四条（三）、第十八条、第二十四条
