A、正确
B、错误
答案：A
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第七十一条 预警判断的基本步骤如下：
判断产生预警的业务要素的性质，如：个人、实体、船只、地理位置、日常用语等。
A、正确
B、错误
答案：A
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第七十一条 预警判断的基本步骤如下：
判断产生预警的业务要素的性质，如：个人、实体、船只、地理位置、日常用语等。
A. 根据我行制裁合规要求，需上报一级分行进行风险审批
B. 经预警判断，可以继续办理
C. 根据我行制裁合规要求，需拒绝该笔业务
D. 此笔业务需查询运输船舶近半年来的航线
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第五十条 办理国际结算和贸易融资业务，经办机构应根据单项产品要求收集单据，并对单据上的业务信息要素，根据业务实际情况进行筛查，包括但不限于：交易双方、交易对手所在国家（地区）、汇款行（如有）、收款行（如有）、中间行（如有）、担保人(如有）、担保人所在国家(地区) （如有）、实际交易信息（如有，包括实际付款人、实际受益人、实际收货人、实际发货人、实际交易国家等）、运输工具（如有，包括船只名称、IMO号等）、运输公司（如有）、途经港口（如有）、保险公司（如有）、货物原产地 （如有）、保理商及其所在国家（地区）（如有）、授信额度占用银行及其所在国家（地区）（如有）。
A. 客户杨某购汇1万美元
B. 客户方某用其名下账户内的5万美元套汇日元
C. 客户史某收到季度结息5.8万元
D. 客户陈某（个体户）单日累计转账至他行客户H公司220万元
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》第三章 大额交易报告第十三条 对符合下列条件之一的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，相关机构可以不报告：（一）定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或部分利息续存入在本行开立的同一户名下的另一账户。
活期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为在本行开立的同一户名下的另一账户内的定期存款。
定期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为在本行开立的同一户名下的另一账户内的活期存款。
（二）自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
（三）交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关或人民解放军、武警部队，但不包含其下属的各类企事业单位。
（四）本行同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易。同业拆借包括金融机构同业拆借、同业存款、同业借款、买入返售（卖出回购）等同业业务。
（五）本行在黄金交易所进行的黄金交易。
（六）本行内部调拨资金。
（七）国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易。
（八）国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易。
（九）本行办理的税收、错账冲正、利息支付。
（十）中国人民银行确定的其他情形。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第十七条 境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易的，开展加强型尽职调查。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第三十六条 涉及制裁国家和地区的外籍人士，该类客户仅可通过柜面和境内ATM办理业务。
A. 经办机构应初步查验许可证的真实性，如是否有制裁发起机构的官方信笺抬头，是否经有权人签字等。
B. 经办机构组织开展客户制裁风险尽职调查，填写《制裁风险尽职调查问卷》，评估客户风险后，将客户相关情况及其申请办理的业务情况与许可证内容进行比对，初步判断适用性，并将就相关情况提交至一级分行内控合规部门（反洗钱中心）。
C. 一级分行内控合规部（反洗钱中心）对经办机构报送资料进行审核后，如对该许可证的适用性和有效性无异议，提交总行内控合规监督部（全球反洗钱中心）审核。
D. 由一级分行内控合规监督部（反洗钱中心）负责向中国人民银行申请核实许可证的真实性和适用性。
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百零八条 境内分行经办机构如遇客户提供了涉及中国政府和联合国安理会发布的制裁名单的许可证（包括颁发给客户、其他金融机构、交易对手等的许可证），用于申请解冻资金或放行交易，应按如下步骤处理。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第六十八条 对于客户通过超级柜台、ATM、网上银行、掌上银行等非柜面渠道提交业务办理申请，筛查产生预警后，应终止业务受理，并提示客户到柜面进行业务办理，以便进行名单筛查和预警处理。
A. 正确
B. 错误
解析：《关于进一步细化预收预付货款项下对公国际汇款业务管控的通知》（农银办发〔2020〕411号） 一、实施预收预付汇款ＮＲＡ客户“白名单”管理
各一级分行可对同时满足以下基本条件的ＮＲＡ客户实行“白名单”管理，对纳入“白名单”的ＮＲＡ客户可办理预收预付汇款业务。
（一）客户为境内企业的子公司或集团关联公司。
（二）客户境内母公司或集团关联公司为行业重点客户、总行或一级分行核心客户，或世界500强企业，或所属集团年度进出口额等值1000万美元（含）以上。
（三）客户的经营范围，以及客户与境内、境外的贸易方相对固定。
（四）客户的境内母公司或集团关联公司为外汇局货物贸易外汇收支Ａ类企业。
（五）客户及其境内母公司、集团关联公司的洗钱和恐怖融资风险分类为中风险及以下。近一年内客户及其境内母公司、集团关联公司未发现涉及制裁交易、代理行合规原因退汇交易等情形。
（六）客户或其母公司、集团关联公司与我行合作一年（含）以上。
A. 机动车驾驶证
B. 水电煤缴费单
C. 社会保障卡
D. 图书馆借阅证
解析：《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第十一条 （一）中国公民为户口簿、护照、机动车驾驶证、居住证、社会保障卡、军人和武装警察身份证件、公安机关出具的户籍证明、工作证。
（二）香港、澳门特别行政区居民为香港、澳门特别行政区居民身份证。
（三）台湾地区居民为在台湾居住的有效身份证明。
（四）定居国外的中国公民为定居国外的证明文件。
（五）外国公民为外国居民身份证、使领馆人员身份证件或者机动车驾驶证等其他带有照片的身份证件。
（六）完税证明、水电煤缴费单等税费凭证。
A. 30
B. 60
C. 90
D. 120
解析：《关于进一步细化预收预付货款项下对公国际汇款业务管控的通知》二、审慎办理阿联酋预收预付汇款
（一）对于阿联酋的预收汇款，如客户承诺原则上可在90天内补齐运输单据及报关单，同意我行先行挂账处理并承担后续可能的退汇风险，并填写《阿联酋预收货款项下汇入汇款业务承诺函》（见附件），经办行可在审核和筛查合同、发票后，先行为客户进行挂账处理，待后续收集、审核并筛查运输单据、报关单后，再为客户入账。挂账处理应符合暂收户挂账的有关规定。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第二十九条 贵金属业务的持续识别要点
个人客户购买实物贵金属交易额在人民币5万元（含）以上或购回实物贵金属交易额在人民币1万元（含）以上的，存金通1号提货重量在200克（含）以上或存金通2号提货金额在人民币5万元（含）以上的，须按照业务系统提示进行客户身份联网核查。由他人代理的，如代理人为非我行客户，则必须先在CIF中登记客户信息，再办理业务。
