A、客户姓名
B、身份证件类型
C、证件号码
D、移动电话、家庭电话、单位电话中的至少一项
答案：ABC
A、客户姓名
B、身份证件类型
C、证件号码
D、移动电话、家庭电话、单位电话中的至少一项
答案：ABC
A. 与外国政要本人相关的客户
B. 与其父母、配偶、子女等近亲属相关的客户
C. 经办机构知道或者应当知道的通过工作、生活等产生共同利益关系的其他自然人相关的客户
A. 制裁项目标记为“FTO”、“SDGT”、“SDT”的国际恐怖分子和恐怖主义者
B. 制裁项目标记为“SDNT”的贩卖毒品者
C. 制裁项目标记为“TCO”的跨国犯罪组织
D. 制裁项目标记为“NPWMD”的参与生产或运输大规模杀伤性武器人员
A. X拥有实体A 80%的股权，则实体A属于SDN名单制裁范围。
B. X拥有实体A 50%的股权，实体A拥有实体B 50%的股权，则实体B不属于SDN名单制裁范围。
C. X拥有实体A 50%的股权和实体B 10%的股权，实体A还拥有实体B 40%的股权，则实体B属于SDN名单制裁范围。
D. X拥有实体A 50%的股权和实体B 25%的股权，实体A和实体B 各自拥有实体C 25%的股权，则实体C属于SDN名单制裁范围。
A. 客户（不含外资银行）CCS等级分类为高风险类的。
B. 对装运地、收货地为境内保税仓的进出口业务。
C. 客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况。
D. 交易双方涉及特定国家/地区（名单由总行内控合规监督部发布）或FATF洗钱高风险国家/地区的。
A. 当日单笔交易人民币5万元以上（含5万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上（含200万元）、外币等值20万美元以上（含20万美元）的款项划转
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上（含50万元）、外币等值10万美元以上（含10万美元）的境内款项划转
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上（含50万元）、外币等值10万美元以上（含10万美元）的跨境款项划转
A. 了解实际控制人、控股股东或主要投资人或前10名股东、受益所有人信息
B. 核实法定代表人或负责人信息，核实身份信息、联系信息等
C. 核实地址，对客户的注册、办公地址进行实地核实
D. 核查客户及关联人员是否出现在制裁名单中
A. 不得有故意或重大过失犯罪记录
B. 熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规
C. 接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训
D. 通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试
A. 应当识别通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配企业行为的企事业法人、自然人或其他组织等最终控制方。由客户提供或客户经理通过公开渠道采集实际控制人信息。
B. 应当收集并登记客户超过25%（含）以上股份或投资额的股东或投资人信息，包括姓名/名称、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限、持股或投资比例或份额。
C. 了解客户的财富或资金的来源、用途。应采取措施了解客户财富或资金、资金用途，包括获取客户税收缴纳记录、贸易或投资合同、水电记录、过去三年经审计的财务报告等。
D. 了解其组织架构，包括但不限于：获取其成立章程，了解其成立的目的和意图（宗旨）、组织架构、业务范围、活动区域、解客户预期交易规模、预期使用的主要产品、负面媒体报道情况
A. 调查货物运输方式是否合理
B. 调查交易内容与客户经营范围一致
C. 调查贸易周期是否与贸易背景一致
D. 核实交易单据所载商品价格有无异常变动
A. 工作证
B. 执行公务证
C. 单位介绍信
D. 人民警察证
