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反洗钱多选题汇总
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反洗钱多选题汇总
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根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》,报送无资金交易的可疑交易报告要求至少需要获取客户()信息。

A、客户姓名

B、身份证件类型

C、证件号码

D、移动电话、家庭电话、单位电话中的至少一项

答案:ABC

反洗钱多选题汇总
经查询个人客户方某已被我行上报可疑交易报告且报告级别为一般可疑,其洗钱风险等级不得为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5af0-c08d-7791b12e100a.html
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《洗钱及制裁风险后续控制管理办法(试行)》规定,有下列情形之一的,业务经办机构应当立即解除临时冻结:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6e78-c08d-7791b12e1017.html
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在存在美国司法管辖权的情况下,哪些制裁项目下,我行不得对相关对象提供任何金融服务?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5ed8-c08d-7791b12e100d.html
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根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》,评级指标包括()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-62c0-c08d-7791b12e101b.html
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股东/投资人(持股比例不足50%)或其他主要关联方命中SDN名单,经办机构认为可以准入的,需按照《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》相关规定,()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5ed8-c08d-7791b12e1001.html
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客户张某在我行未开立过个人账户,其在我行办理下列哪些业务时需进行身份初次识别()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5af0-c08d-7791b12e1008.html
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例外情形直接认定法是指,符合下列()情形之一的,可直接将其确定为高风险客户,无需对照风险评估指标体系进行评级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-66a8-c08d-7791b12e100a.html
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银行为客户提供跨境支付服务时,应当确保支付指令的()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-66a8-c08d-7791b12e1006.html
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新客户办理个人卡发卡业务时,经办人员应告知办卡相关规定,落实“三亲见”,即()与必要的资信证明材料原件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5ed8-c08d-7791b12e1018.html
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对下列哪些对公客户办理开户时,客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5ed8-c08d-7791b12e1012.html
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题目内容
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多选题
)
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反洗钱多选题汇总

根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》,报送无资金交易的可疑交易报告要求至少需要获取客户()信息。

A、客户姓名

B、身份证件类型

C、证件号码

D、移动电话、家庭电话、单位电话中的至少一项

答案:ABC

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反洗钱多选题汇总
相关题目
经查询个人客户方某已被我行上报可疑交易报告且报告级别为一般可疑,其洗钱风险等级不得为()。

A. 高风险

B. 中风险

C. 中低风险

D. 低风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5af0-c08d-7791b12e100a.html
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《洗钱及制裁风险后续控制管理办法(试行)》规定,有下列情形之一的,业务经办机构应当立即解除临时冻结:

A. 客户提出解除临时冻结申请

B. 接到中国人民银行的《解除临时冻结通知书》

C. 按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后48小时内未接到继续冻结通知

D. 按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后72小时内未接到继续冻结通知

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在存在美国司法管辖权的情况下,哪些制裁项目下,我行不得对相关对象提供任何金融服务?

A. 制裁项目标记为“FTO”、“SDGT”、“SDT”的国际恐怖分子和恐怖主义者

B. 制裁项目标记为“SDNT”的贩卖毒品者

C. 制裁项目标记为“TCO”的跨国犯罪组织

D. 制裁项目标记为“NPWMD”的参与生产或运输大规模杀伤性武器人员

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根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》,评级指标包括()?

A. 设计指标

B. 执行指标

C. 风险指标

D. 检验指标

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-62c0-c08d-7791b12e101b.html
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股东/投资人(持股比例不足50%)或其他主要关联方命中SDN名单,经办机构认为可以准入的,需按照《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》相关规定,()。

A. 开展制裁风险尽职调查

B. 充分分析制裁风险情况

C. 提交至相应层级进行审批

D. 确保其跨境业务不会给本行带来制裁合规风险

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客户张某在我行未开立过个人账户,其在我行办理下列哪些业务时需进行身份初次识别()。

A. 开立1000元一年期定期存单

B. 办理300美元现钞兑换

C. 办理10000元现金汇款

D. 代理无卡存款5000元

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例外情形直接认定法是指,符合下列()情形之一的,可直接将其确定为高风险客户,无需对照风险评估指标体系进行评级。

A. 司法机关、公安部门、人民银行等有权机关已经明确要求实施反洗钱监控措施的客户。

B. 曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注,存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户。

C. 拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户。

D. 向中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构上报可疑交易报告涉及的客户。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-66a8-c08d-7791b12e100a.html
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银行为客户提供跨境支付服务时,应当确保支付指令的()?

A. 完整性

B. 一致性

C. 可跟踪稽核

D. 不可篡改

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-66a8-c08d-7791b12e1006.html
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新客户办理个人卡发卡业务时,经办人员应告知办卡相关规定,落实“三亲见”,即()与必要的资信证明材料原件。

A. 亲见客户本人

B. 亲自到网点

C. 亲见客户签名

D. 亲见客户身份证件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5ed8-c08d-7791b12e1018.html
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对下列哪些对公客户办理开户时,客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》?

A. 异地客户

B. 外国政要控制的对公客户

C. CCS高风险等级客户

D. 法定代表人对开户目的不明确的客户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5ed8-c08d-7791b12e1012.html
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