A、客户姓名
B、身份证件类型
C、证件号码
D、移动电话、家庭电话、单位电话中的至少一项
答案:ABC
A、客户姓名
B、身份证件类型
C、证件号码
D、移动电话、家庭电话、单位电话中的至少一项
答案:ABC
A. 高风险
B. 中风险
C. 中低风险
D. 低风险
A. 客户提出解除临时冻结申请
B. 接到中国人民银行的《解除临时冻结通知书》
C. 按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后48小时内未接到继续冻结通知
D. 按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后72小时内未接到继续冻结通知
A. 制裁项目标记为“FTO”、“SDGT”、“SDT”的国际恐怖分子和恐怖主义者
B. 制裁项目标记为“SDNT”的贩卖毒品者
C. 制裁项目标记为“TCO”的跨国犯罪组织
D. 制裁项目标记为“NPWMD”的参与生产或运输大规模杀伤性武器人员
A. 设计指标
B. 执行指标
C. 风险指标
D. 检验指标
A. 开展制裁风险尽职调查
B. 充分分析制裁风险情况
C. 提交至相应层级进行审批
D. 确保其跨境业务不会给本行带来制裁合规风险
A. 开立1000元一年期定期存单
B. 办理300美元现钞兑换
C. 办理10000元现金汇款
D. 代理无卡存款5000元
A. 司法机关、公安部门、人民银行等有权机关已经明确要求实施反洗钱监控措施的客户。
B. 曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注,存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户。
C. 拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户。
D. 向中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构上报可疑交易报告涉及的客户。
A. 完整性
B. 一致性
C. 可跟踪稽核
D. 不可篡改
A. 亲见客户本人
B. 亲自到网点
C. 亲见客户签名
D. 亲见客户身份证件
A. 异地客户
B. 外国政要控制的对公客户
C. CCS高风险等级客户
D. 法定代表人对开户目的不明确的客户