根据下列关于客户身份识别和尽职调查的做法，正确的是？

A. 办案人员徐某的工作证+区法院的调取证据通知书

B. 办案人员徐某和葛某的工作证+加盖县法院公章的调取证据通知书

C. 办案人员于某和葛某的工作证+加盖中级法院公章的调取证据通知书

D. 办案人员徐某的工作证+加盖区法院的调取证据通知书

A. 某公司在某网点办理结算账户开户事宜，法定代表人未到达开户行，且授权代理人未提供法定代表人的身份证原件。经查该公司经营地和注册地均在异地，网点调查后认为该公司股权结构简单，为避免妨碍或者影响正常交易，未完成受益所有人身份识别工作，先行办理了开户手续

B. 自然人王某，一周内先后为5家法人客户在同一网点代理结算账户开户和网银开户手续，且预留联系电话和地址均相同，经办网点仅是向王二口头核实了相关情况，即为其办理了相关业务，未采取其他尽职调查措施

C. 某公司在网点办理开立对公账户业务，开户机构根据客户的法律形态和实际情况，逐层深入判定受益所有人。并登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限

D. 某公司前往某网点办理结算账户开户事宜，网点经办人员进行尽职调查时，发现L公司被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”且注册地址与实际不符，网点拒绝了客户开户申请

A. 艺术品可以捐赠。

B. 艺术品的价值很容易被操控。

C. 艺术品的信息可在公开网站查询。

D. 艺术品拍卖行很难确认其购买者的身份。

A. 识别风险、制定政策和进行国内协调

B. 打击洗钱、恐怖融资和扩散融资

C. 在金融领域和其他特定领域实施预防措施

D. 明确主管部门（如调查、执法和监管部门）的权力与职责范围，以及其他制度性措施

A. 加强型尽职调查

B. 提高洗钱风险等级

C. 暂停跨境业务

D. 退出客户关系

A. 汇款人（名称、地址）

B. 收款人（名称、地址）

C. 货物最终用户（名称、地址）

D. 货物制造商

A. 持续关注客户日常经营活动和金融交易情况，及时更新客户信息。

B. 加强客户尽职调查

C. 根据客户风险状况变化情况及时调整客户风险等级。

D. 适度提高交易监测的频率及强度

A. 办理开立新账户等业务时，由开立账户机构的上一级管理行相应业务主管部门审批

B. 提交审批申请应至少明确如下内容：客户是否存在拒绝准入的情形、建立客户关系的合理理由（如采取了哪些识别措施、识别结果是什么）、对客户洗钱和恐怖融资风险的评估、建立客户关系后的风险控制措施、客户洗钱风险是否可控的结论。

C. 如该客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，可在与客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。

D. 银行应根据存款人注册资金大小，结合企业正常经营需求，分别核定该存款人单位银行结算账户网上银行转账限额。

A. 组织制裁合规管理相关人员开展针对性培训

B. 完成对制裁名单监测系统关于制裁名单的自动加载

C. 开展对制裁名单更新情况的抽查验证

D. 研究国别和名称的匹配策略

A. 开立1000元一年期定期存单

B. 办理300美元现钞兑换

C. 办理10000元现金汇款

D. 代理无卡存款5000元