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反洗钱多选题汇总
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反洗钱多选题汇总
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高固有风险,控制有效性采取(),可将剩余风险控制为中风险。

A、强

B、较强

C、中

D、较弱

答案:AB

反洗钱多选题汇总
某企业在我行开立涉外担保开立业务,我行客户经理应当对哪些要素进行监控名单筛查?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e100f.html
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上海市宝山区某人民法院预对开户在闵行区的某涉案账户进行扣划,可通过下列()方式办理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e100b.html
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某个人客户账户交易触发疑似毒品可疑交易监测模型,某分行反洗钱中心处理员分析该笔预警后排除预警,以下分析可以作为合理排除理由的有( )
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我行有合理理由怀疑某新开户尚未开始使用的对公账户有故意隐瞒关实际控制客户的自然人、交易实际受益人情况,疑似是其他空壳公司的关联企业,但是该对公客户单位人员并不配合我行尽职调查,我行应该采取的措施不包括?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6e78-c08d-7791b12e1003.html
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若客户名称或某项交易特征符合美国制裁名单或其规定的限制措施,处理该交易或继续与该客户保持关系将违反政策规定的,根据政策及相关法律规定,经充分审核及认定后,应()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5ed8-c08d-7791b12e100b.html
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金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-62c0-c08d-7791b12e1008.html
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对各级洗钱风险等级的审核审定权限设置如下表述正确的?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5ed8-c08d-7791b12e1007.html
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下面哪种情形下,金融机构可直接将其风险等级确定为最高?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-62c0-c08d-7791b12e1012.html
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根据《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》,农业银行在交易中应遵循哪些支付透明原则?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6e78-c08d-7791b12e1018.html
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农业银行与其他金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应以书面方式明确本机构与其他金融机构在()的职责。
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多选题
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反洗钱多选题汇总

高固有风险,控制有效性采取(),可将剩余风险控制为中风险。

A、强

B、较强

C、中

D、较弱

答案:AB

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反洗钱多选题汇总
相关题目
某企业在我行开立涉外担保开立业务,我行客户经理应当对哪些要素进行监控名单筛查?

A. 被担保人

B. 申请人

C. 反担保人

D. 受益人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e100f.html
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上海市宝山区某人民法院预对开户在闵行区的某涉案账户进行扣划,可通过下列()方式办理

A. 扣划账户的开户行

B. 经总行授权的专门受理部门

C. 通过电子化专线发送扣划需求

D. 一级分行机关本部指定的专门受理部门

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某个人客户账户交易触发疑似毒品可疑交易监测模型,某分行反洗钱中心处理员分析该笔预警后排除预警,以下分析可以作为合理排除理由的有( )

A. 存取现金金额均为几千元,未发现可疑,无合理理由怀疑。

B. 地处偏僻,少数民族占比90%以上,移动支付等不发达,农副产品收购以现金为主,故多支取现金,符合客户职业及当地实际。

C. 短期内交易频繁,单笔金额相似。

D. 经网点调取监控核实ATM取现人为客户本人,暂无合理理由怀疑,暂排除可疑,加强关注。

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我行有合理理由怀疑某新开户尚未开始使用的对公账户有故意隐瞒关实际控制客户的自然人、交易实际受益人情况,疑似是其他空壳公司的关联企业,但是该对公客户单位人员并不配合我行尽职调查,我行应该采取的措施不包括?

A. 由于尚未发生资金交易,可以先不关注该客户,若将来发生异常交易,及时提交可疑报告

B. 系统会自动产生交易预警,我行应进行尽职调查后,及时处理预警,并上报可疑报告

C. 应分析该企业的异常特征,及时提交可疑报告。

D. 应要求客户尽快补充、更正实际控制客户的自然人、交易实际受益人身份信息,无须提交可疑报告

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若客户名称或某项交易特征符合美国制裁名单或其规定的限制措施,处理该交易或继续与该客户保持关系将违反政策规定的,根据政策及相关法律规定,经充分审核及认定后,应()。

A. 拒绝交易

B. 继续交易

C. 冻结交易资金

D. 关闭账户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5ed8-c08d-7791b12e100b.html
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金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分?

A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C. 未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D. 按照规定对职工进行反洗钱培训

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对各级洗钱风险等级的审核审定权限设置如下表述正确的?

A. 中低风险等级的下调由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核,经一级支行反洗钱主管部门审定后确定

B. 中风险等级的下调由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核,经二级分行反洗钱主管部门审定后确定

C. 高风险等级的下调由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核,经一级分行反洗钱主管部门审定后确定

D. 客户风险等级的调整须经有权人审核。涉及高风险客户风险等级调整的,须经上级机构逐级审核,由一级分行反洗钱主管部门最终确定

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下面哪种情形下,金融机构可直接将其风险等级确定为最高?

A. 客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

B. 客户为外国政要或其亲属、关系密切人

C. 客户多次涉及可疑交易报告

D. 客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作

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根据《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》,农业银行在交易中应遵循哪些支付透明原则?

A. 在处理支付交易报文时确保汇款人、收款人相关识别信息的准确和完整,收集并审核其他受益主体的识别信息,对报文信息按要求进行保存和传递。

B. 境内外机构应对负责处理跨境业务报文的相关员工开展培训,明确规范使用正确的报文格式、支付报文信息完整等要求。

C. 在办理跨境支付相关报文时,确保相关报文信息真实、准确、完整,不得出现隐藏或篡改付款报文等行为。

D. 当跨境业务存在可能引发制裁的要素时,可对交易报文中的相关信息进行删除。

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农业银行与其他金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应以书面方式明确本机构与其他金融机构在()的职责。

A. 客户身份识别

B. 分成比例

C. 客户身份资料

D. 交易记录保存方面

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5af0-c08d-7791b12e101b.html
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