A、强
B、较强
C、中
D、较弱
答案：AB
A、强
B、较强
C、中
D、较弱
答案：AB
A. 调查货物运输方式是否合理
B. 调查交易内容与客户经营范围一致
C. 调查贸易周期是否与贸易背景一致
D. 核实交易单据所载商品价格有无异常变动
A. 法人客户A变更负责人
B. 法人客户B拓展经营范围
C. 法人客户C增加从业人员数量
D. 法人客户D交易行为出现异常
A. 给予警告，责令停止违法行为
B. 没收违法所得
C. 违法经营额十万元以上的，并处违法经营额三倍以上五倍以下罚款
D. 没有违法经营额或者违法经营额不足十万元的，并处十万元以上五十万元以下罚款
A. 需要进行加强型尽职调查，做到“了解你的客户”，并记录客户身份识别的信息、客户身份识别的工作过程
B. 不需要进行加强型尽职调查，但应做到“了解你的客户”，并记录客户身份识别的信息、客户身份识别的工作过程
C. 客户经理负责收集客户资料，审核资料是否真实、完整、合规
D. 客户经理负责收集客户资料，柜员和运营主管负责审核资料是否真实、完整、合规
A. 修改、掩饰、删除支付信息。
B. 故意使用中文文字缩写或其他语言文字的缩写。
C. 重复提交被冻结或拒绝的交易。
D. 主动要求修改中间行后重复提交被冻结或拒绝的交易。
A. 客户为境内企业的子公司或集团关联公司
B. 客户或其母公司、集团关联公司与我行合作一年（含）以上
C. 客户的经营范围，以及客户与境内、境外的贸易方相对固定
D. 客户及其境内母公司、集团关联公司的洗钱和恐怖融资风险分类为中风险及以下
A. 办理开立新账户等业务时，由开立账户机构的上一级管理行相应业务主管部门审批
B. 提交审批申请应至少明确如下内容：客户是否存在拒绝准入的情形、建立客户关系的合理理由（如采取了哪些识别措施、识别结果是什么）、对客户洗钱和恐怖融资风险的评估、建立客户关系后的风险控制措施、客户洗钱风险是否可控的结论。
C. 如该客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，可在与客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。
D. 银行应根据存款人注册资金大小，结合企业正常经营需求，分别核定该存款人单位银行结算账户网上银行转账限额。
A. 调查客户交易对手合理性
B. 调查客户经营状况和收入来源
C. 调查客户交易背景合理性
D. 调查客户交易动机合理性
A. 客户提出解除临时冻结申请
B. 接到中国人民银行的《解除临时冻结通知书》
C. 按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后48小时内未接到继续冻结通知
D. 按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后72小时内未接到继续冻结通知
A. 勤勉尽责
B. 风险为本
C. 规则为本
D. 实质重于形式
