A、 个体工商户
B、 个人独资企业
C、不具备法人资格的专业服务机构
D、经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织
答案:ABCD
A、 个体工商户
B、 个人独资企业
C、不具备法人资格的专业服务机构
D、经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织
答案:ABCD
A. 客户部门
B. 业务部门
C. 合规部门
D. 风险管理部
A. 客户为境内企业的子公司或集团关联公司
B. 客户的经营范围,以及客户与境内、境外的贸易方相对固定
C. 客户的境内母公司或集团关联公司为外汇局货物贸易外汇收支A类企业
D. 客户或其母公司、集团关联公司与我行合作一年(含)以上
A. 客户刁某办理柜面存现2万美元
B. 对公客户M公司向境外支付货款33万美元
C. 客户云某向他行客户潘某转账51万元
D. 客户宋某汇款给在境外留学的儿子支付学费2万美元
A. 法定代表人或负责人
B. 实际控制人
C. 股东或投资人
D. 受益所有人
A. 准确性
B. 有效性
C. 时效性
D. 健全性
A. 系统识别的大额交易在交易发生之日起的3个工作日内,由反洗钱系统自动提交大额交易报告。
B. 系统识别的大额交易在交易发生之日起的5个工作日内,由反洗钱系统自动提交大额交易报告
C. 人工识别的大额交易应在交易发生之日起的3个工作日内,由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告
D. 人工识别的大额交易应在交易发生之日起的5个工作日内,由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告
A. 疑似涉及制裁风险的客户准入
B. 疑似涉及制裁风险的业务审批
C. 疑似涉及制裁风险的存量客户管控措施
D. 初审判断为无法判断的预警
A. 新增信用证开证
B. 可能增加我行责任和风险的改证
C. 出口信用证保兑
D. 指定融资业务
A. 需要进行加强型尽职调查,做到“了解你的客户”,并记录客户身份识别的信息、客户身份识别的工作过程
B. 不需要进行加强型尽职调查,但应做到“了解你的客户”,并记录客户身份识别的信息、客户身份识别的工作过程
C. 客户经理负责收集客户资料,审核资料是否真实、完整、合规
D. 客户经理负责收集客户资料,柜员和运营主管负责审核资料是否真实、完整、合规
A. 行业特点
B. 业务类型
C. 经营规模
D. 客户范围