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反洗钱多选题汇总
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反洗钱多选题汇总
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充分评估下述客户风险状况的基础上,对以下()客户可以采取简化措施,将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人。

A、 个体工商户

B、 个人独资企业

C、不具备法人资格的专业服务机构

D、经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

答案:ABCD

反洗钱多选题汇总
跨境合规信息查询审核涉及哪些部门?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5ed8-c08d-7791b12e1013.html
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各一级分行对同时满足以下哪些基本条件的NRA客户可实行“白名单”管理?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-62c0-c08d-7791b12e1002.html
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对于以下()交易,需报送大额交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5af0-c08d-7791b12e1011.html
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根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》,在客户准入时应对()等主要关联方进行身份识别。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6e78-c08d-7791b12e1014.html
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机构洗钱及制裁风险评估包括定期评估和不定期评估,以保证评估的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e1011.html
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以下关于大额交易报告时限的表述,正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5ed8-c08d-7791b12e100f.html
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根据《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》,需提交风险审批的业务环节包括但不限于()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6e78-c08d-7791b12e1008.html
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根据《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》,已经开立的国际信用证业务,若存续期间客户(不含中资银行和外资银行)CCS等级分类由低风险变为高风险,则不得办理以下哪些业务?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6e78-c08d-7791b12e1012.html
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某对公客户XX包装有限公司,计划在我行开立一般账户,经查询其洗钱风险等级为高风险,关于尽职调查的描述正确的是?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5af0-c08d-7791b12e1004.html
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客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系,同时结合( )等实际情况,分解出某一基本要素所蕴含的风险子项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5ed8-c08d-7791b12e1005.html
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题目内容
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多选题
)
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反洗钱多选题汇总

充分评估下述客户风险状况的基础上,对以下()客户可以采取简化措施,将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人。

A、 个体工商户

B、 个人独资企业

C、不具备法人资格的专业服务机构

D、经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

答案:ABCD

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反洗钱多选题汇总
相关题目
跨境合规信息查询审核涉及哪些部门?

A. 客户部门

B. 业务部门

C. 合规部门

D. 风险管理部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5ed8-c08d-7791b12e1013.html
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各一级分行对同时满足以下哪些基本条件的NRA客户可实行“白名单”管理?

A. 客户为境内企业的子公司或集团关联公司

B. 客户的经营范围,以及客户与境内、境外的贸易方相对固定

C. 客户的境内母公司或集团关联公司为外汇局货物贸易外汇收支A类企业

D. 客户或其母公司、集团关联公司与我行合作一年(含)以上

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对于以下()交易,需报送大额交易报告。

A. 客户刁某办理柜面存现2万美元

B. 对公客户M公司向境外支付货款33万美元

C. 客户云某向他行客户潘某转账51万元

D. 客户宋某汇款给在境外留学的儿子支付学费2万美元

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根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》,在客户准入时应对()等主要关联方进行身份识别。

A. 法定代表人或负责人

B. 实际控制人

C. 股东或投资人

D. 受益所有人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6e78-c08d-7791b12e1014.html
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机构洗钱及制裁风险评估包括定期评估和不定期评估,以保证评估的()

A. 准确性

B. 有效性

C. 时效性

D. 健全性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e1011.html
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以下关于大额交易报告时限的表述,正确的是:

A. 系统识别的大额交易在交易发生之日起的3个工作日内,由反洗钱系统自动提交大额交易报告。

B. 系统识别的大额交易在交易发生之日起的5个工作日内,由反洗钱系统自动提交大额交易报告

C. 人工识别的大额交易应在交易发生之日起的3个工作日内,由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告

D. 人工识别的大额交易应在交易发生之日起的5个工作日内,由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5ed8-c08d-7791b12e100f.html
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根据《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》,需提交风险审批的业务环节包括但不限于()

A. 疑似涉及制裁风险的客户准入

B. 疑似涉及制裁风险的业务审批

C. 疑似涉及制裁风险的存量客户管控措施

D. 初审判断为无法判断的预警

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6e78-c08d-7791b12e1008.html
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根据《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》,已经开立的国际信用证业务,若存续期间客户(不含中资银行和外资银行)CCS等级分类由低风险变为高风险,则不得办理以下哪些业务?

A. 新增信用证开证

B. 可能增加我行责任和风险的改证

C. 出口信用证保兑

D. 指定融资业务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6e78-c08d-7791b12e1012.html
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某对公客户XX包装有限公司,计划在我行开立一般账户,经查询其洗钱风险等级为高风险,关于尽职调查的描述正确的是?()

A. 需要进行加强型尽职调查,做到“了解你的客户”,并记录客户身份识别的信息、客户身份识别的工作过程

B. 不需要进行加强型尽职调查,但应做到“了解你的客户”,并记录客户身份识别的信息、客户身份识别的工作过程

C. 客户经理负责收集客户资料,审核资料是否真实、完整、合规

D. 客户经理负责收集客户资料,柜员和运营主管负责审核资料是否真实、完整、合规

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5af0-c08d-7791b12e1004.html
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客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系,同时结合( )等实际情况,分解出某一基本要素所蕴含的风险子项。

A. 行业特点

B. 业务类型

C. 经营规模

D. 客户范围

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5ed8-c08d-7791b12e1005.html
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