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反洗钱多选题汇总
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反洗钱多选题汇总
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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法给予行政处分?

A、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

B、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

D、其他不依法履行职责的行为

答案:ABCD

反洗钱多选题汇总
对各级洗钱风险等级的审核审定权限设置如下表述正确的?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5ed8-c08d-7791b12e1007.html
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根据《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》,客户出现以下()情形,应在识别或重新识别的基础上,开展加强型尽职调查:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6e78-c08d-7791b12e100b.html
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可疑交易符合下列情形之一的,各级机构应当立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告,同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合开展反洗钱调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5ed8-c08d-7791b12e100e.html
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对法人金融机构整体洗钱风险管理机制有效性的评价,可以考虑客户身份资料获取、保存和更新的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e1014.html
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根据《出口管制法》,下列关于明知出口经营者从事出口管制违法行为仍为其提供金融服务的表述正确的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-62c0-c08d-7791b12e100a.html
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张某交易可疑,我行对其报送了重点可疑交易报告,则我行不能采取的风险控制措施包括:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e100c.html
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一级分行反洗钱主管部门的主要职责包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e1006.html
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下列()需要专夹保管《尽职调查表》。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e1002.html
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金融机构不得擅自解除冻结措施。
符合()情形的,金融机构应当立即解除冻结措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-62c0-c08d-7791b12e1014.html
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个人客户班某携带本人银行卡来网点办理业务,其洗钱风险等级为高风险,根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》相关规定,需对客户采取的交易权限控制措施包括哪些?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5af0-c08d-7791b12e1000.html
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多选题
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反洗钱多选题汇总

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法给予行政处分?

A、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

B、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

D、其他不依法履行职责的行为

答案:ABCD

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反洗钱多选题汇总
相关题目
对各级洗钱风险等级的审核审定权限设置如下表述正确的?

A. 中低风险等级的下调由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核,经一级支行反洗钱主管部门审定后确定

B. 中风险等级的下调由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核,经二级分行反洗钱主管部门审定后确定

C. 高风险等级的下调由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核,经一级分行反洗钱主管部门审定后确定

D. 客户风险等级的调整须经有权人审核。涉及高风险客户风险等级调整的,须经上级机构逐级审核,由一级分行反洗钱主管部门最终确定

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根据《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》,客户出现以下()情形,应在识别或重新识别的基础上,开展加强型尽职调查:

A. 客户股权结构等重要信息发生变更

B. 以分红、差旅费等名义,利用对公账户进行大额现金支取

C. 客户CCS等级为高风险等级

D. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

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可疑交易符合下列情形之一的,各级机构应当立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告,同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合开展反洗钱调查。

A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的

B. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的

C. 个人账户因误操作导致密码锁定的

D. 其他情节严重或者情况紧急的情形

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对法人金融机构整体洗钱风险管理机制有效性的评价,可以考虑客户身份资料获取、保存和更新的()

A. 完整性

B. 准确性

C. 真实性

D. 有效性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e1014.html
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根据《出口管制法》,下列关于明知出口经营者从事出口管制违法行为仍为其提供金融服务的表述正确的是?

A. 给予警告,责令停止违法行为

B. 没收违法所得

C. 违法经营额十万元以上的,并处违法经营额三倍以上五倍以下罚款

D. 没有违法经营额或者违法经营额不足十万元的,并处十万元以上五十万元以下罚款

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张某交易可疑,我行对其报送了重点可疑交易报告,则我行不能采取的风险控制措施包括:()

A. 在风险可控的情况下,可以合理推测客户的交易目的和交易性质。

B. 根据客户风险状况变化情况及时调整客户风险等级。

C. 合理限制客户通过网上银行、掌上银行、电话银行、自助设备等非面对面交易渠道办理业务的金额、次数和业务类型。

D. 提高客户及其受益所有人身份识别和尽职调查的强度和频率,缩短信息收集和更新的时间间隔。

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一级分行反洗钱主管部门的主要职责包括()

A. 负责洗钱、制裁风险核查中发现的异常客户及交易的可疑交易报告

B. 按照总行反洗钱主管部门要求,协调同级客户部门牵头、业务部门配合开展监管机构洗钱及制裁风险核查对象的尽职调查、业务核查、跟进风险管控处理等

C. 汇总、分析有关客户核查结果,并向总行反洗钱主管部门反馈

D. 撰写核查报告并反馈监管机构

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下列()需要专夹保管《尽职调查表》。

A. 个人客户签约私人银行

B. 个人客户变更手机号

C. 个人客户开借记卡

D. 个人客户办理人民币10万元现金汇款

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金融机构不得擅自解除冻结措施。
符合()情形的,金融机构应当立即解除冻结措施。

A. 公安部公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单有调整,不再需要采取冻结措施的

B. 公安机关或者国家安全机关依法调查、侦查恐怖活动,对有关资产的处理另有要求并书面通知的

C. 人民法院做出的生效裁决对有关资产的处理有明确要求的

D. 公安部或者国家安全部发现金融机构、特定非金融机构采取冻结措施有错误并书面通知的

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个人客户班某携带本人银行卡来网点办理业务,其洗钱风险等级为高风险,根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》相关规定,需对客户采取的交易权限控制措施包括哪些?()

A. 客户如需签约网络金融业务,需将相关材料报一级分行合规管理委员会审批

B. 对于已在我行签约网络金融业务的,应暂停办理数字证书和动态令牌类业务,暂停客户的网络金融渠道服务。

C. 对怀疑有洗钱风险、恐怖融资风险的客户或关联方,一律不得建立个贷业务关系。

D. 控制客户自助银行渠道交易权限,不允许办理转账业务,日累计取现限额降低为人民币1万元(含)

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