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反洗钱多选题汇总
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反洗钱多选题汇总
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多选题
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重新识别的措施包括()。

A、回访客户

B、实地查访

C、向公安机关、工商行政管理部门等单位核实

D、通过其他可靠渠道的信息来源进行核实

答案:ABCD

反洗钱多选题汇总
我行有合理理由怀疑某新开户尚未开始使用的对公账户有故意隐瞒关实际控制客户的自然人、交易实际受益人情况,疑似是其他空壳公司的关联企业,但是该对公客户单位人员并不配合我行尽职调查,我行应该采取的措施不包括?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6e78-c08d-7791b12e1003.html
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各国应当禁止金融机构持有匿名账户或明显以假名开立的账户。各国应当要求金融机构在下列情况下采取客户尽职调查措施:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-66a8-c08d-7791b12e1014.html
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为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控,客户经理需根据预警处理结果,做出初步客户准入判断。以下说法正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5ed8-c08d-7791b12e101b.html
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与产品控制有效性相比,渠道控制有效性评估指标不同的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e1018.html
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对由营业机构手工建立,且有合理理由确认可疑的可疑交易预警,在反洗钱系统中进行()处理,并生成可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e1008.html
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根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》,评级指标包括()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-62c0-c08d-7791b12e101b.html
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对于风险评级为()的客户,应完整登记相关账户、交易和贷款等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e1009.html
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下列()需要专夹保管《尽职调查表》。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e1002.html
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根据中国人民银行要求,各义务机构应设置严格的场景限制,除()以及其他必要的工作需要外,不得下载反洗钱信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e1005.html
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对某个人客户提交可疑交易报告后,该客户在监测期内再次产生预警,经分析认为可疑特征没有发生显著变化。处理该笔预警的方式不正确的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6e78-c08d-7791b12e1004.html
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反洗钱多选题汇总
题目内容
(
多选题
)
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反洗钱多选题汇总

重新识别的措施包括()。

A、回访客户

B、实地查访

C、向公安机关、工商行政管理部门等单位核实

D、通过其他可靠渠道的信息来源进行核实

答案:ABCD

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反洗钱多选题汇总
相关题目
我行有合理理由怀疑某新开户尚未开始使用的对公账户有故意隐瞒关实际控制客户的自然人、交易实际受益人情况,疑似是其他空壳公司的关联企业,但是该对公客户单位人员并不配合我行尽职调查,我行应该采取的措施不包括?

A. 由于尚未发生资金交易,可以先不关注该客户,若将来发生异常交易,及时提交可疑报告

B. 系统会自动产生交易预警,我行应进行尽职调查后,及时处理预警,并上报可疑报告

C. 应分析该企业的异常特征,及时提交可疑报告。

D. 应要求客户尽快补充、更正实际控制客户的自然人、交易实际受益人身份信息,无须提交可疑报告

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各国应当禁止金融机构持有匿名账户或明显以假名开立的账户。各国应当要求金融机构在下列情况下采取客户尽职调查措施:

A. 建立业务关系

B. 进行一次性交易

C. 客户涉嫌洗钱或恐怖融资

D. 金融机构怀疑先前所获客户身份资料的真实性或完整性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-66a8-c08d-7791b12e1014.html
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为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控,客户经理需根据预警处理结果,做出初步客户准入判断。以下说法正确的是()

A. 客户或其控股股东/投资人(持股比例50%及以上)真实命中美国财政部海外资产控制办公室(简称OFAC)特别指定国民名单(SDN名单)的,原则上应拒绝准入,避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。

B. 股东/投资人(持股比例不足50%)或其他主要关联方命中SDN名单,经办机构认为可以准入的,需按照相关规定开展制裁风险尽职调查,并提交至相应层级进行审批,确保其跨境业务不会给本行带来制裁合规风险。

C. 主要关联方真实命中外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人,或为特定自然人特定关系人员的,禁止准入,经本级机构审核人员确认后流程终止。

D. 客户或其主要关联方真实命中中国、联合国制裁名单、内部拒绝名单的,禁止准入,经本级机构审核人员确认后流程终止。

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与产品控制有效性相比,渠道控制有效性评估指标不同的是()

A. 客户尽职调查

B. 交易信息

C. 职责划分与监督情况

D. 特定情形

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e1018.html
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对由营业机构手工建立,且有合理理由确认可疑的可疑交易预警,在反洗钱系统中进行()处理,并生成可疑交易报告。

A. 删除

B. 确认

C. 关注

D. 手工审核

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e1008.html
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根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》,评级指标包括()?

A. 设计指标

B. 执行指标

C. 风险指标

D. 检验指标

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-62c0-c08d-7791b12e101b.html
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对于风险评级为()的客户,应完整登记相关账户、交易和贷款等信息。

A. 确认

B. 关注

C. 中风险

D. 高风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e1009.html
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下列()需要专夹保管《尽职调查表》。

A. 个人客户签约私人银行

B. 个人客户变更手机号

C. 个人客户开借记卡

D. 个人客户办理人民币10万元现金汇款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e1002.html
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根据中国人民银行要求,各义务机构应设置严格的场景限制,除()以及其他必要的工作需要外,不得下载反洗钱信息。

A. 司法查询

B. 反洗钱行政调查

C. 内部查询

D. 执法检查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e1005.html
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对某个人客户提交可疑交易报告后,该客户在监测期内再次产生预警,经分析认为可疑特征没有发生显著变化。处理该笔预警的方式不正确的是?

A. 可疑特征没有发生显著变化,应对相应预警作“确认”处理后,将新的预警与先前的可疑报告合并。

B. 应对相应预警作“确认”处理后将预警加入接续报告库

C. 可疑特征没有发生显著变化,应当对新的预警进行排除,以免重复报送

D. 由于客户在监测期内再次产生预警,需要提交新的可疑报告。

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