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反洗钱多选题汇总
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反洗钱多选题汇总
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某网点接到检察院现场冻结通知,以下哪种做法正确()

A、审查办案人员的工作证或人民警察证

B、审查协助冻结/解除冻结财产法律文书

C、留存法律文书原件

D、留存办案人员的工作证复印件或影印件,并注明用途

答案:ABCD

反洗钱多选题汇总
根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》,客户经理应按照客户制裁风险等级,定期对客户尽职调查档案进行复审。复审频率如下:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6e78-c08d-7791b12e1013.html
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对各级洗钱风险等级的审核审定权限设置如下表述正确的?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5ed8-c08d-7791b12e1007.html
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农业银行反洗钱工作基本原则,包括()、独立性原则、保密性原则、有效性原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5af0-c08d-7791b12e1018.html
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业务(含金融产品、金融服务)风险子项包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-62c0-c08d-7791b12e100f.html
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某公司在我行已办理的国际信用证业务,客户由于涉及洗钱风险被调整为ccs等级高风险客户,则我行应当如何应对?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e100d.html
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经办机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,识别客户身份:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-66a8-c08d-7791b12e1017.html
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我行有合理理由怀疑某新开户尚未开始使用的对公账户有故意隐瞒关实际控制客户的自然人、交易实际受益人情况,疑似是其他空壳公司的关联企业,但是该对公客户单位人员并不配合我行尽职调查,我行应该采取的措施不包括?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6e78-c08d-7791b12e1003.html
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根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》,在客户准入时应对()等主要关联方进行身份识别。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6e78-c08d-7791b12e1014.html
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经查询个人客户方某已被我行上报可疑交易报告且报告级别为一般可疑,其洗钱风险等级不得为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5af0-c08d-7791b12e100a.html
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某个人客户持二代居民身份证至我行营业机构签约存金通业务,其CCS等级为禁止类,则应当()。
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反洗钱多选题汇总
题目内容
(
多选题
)
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反洗钱多选题汇总

某网点接到检察院现场冻结通知,以下哪种做法正确()

A、审查办案人员的工作证或人民警察证

B、审查协助冻结/解除冻结财产法律文书

C、留存法律文书原件

D、留存办案人员的工作证复印件或影印件,并注明用途

答案:ABCD

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反洗钱多选题汇总
相关题目
根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》,客户经理应按照客户制裁风险等级,定期对客户尽职调查档案进行复审。复审频率如下:

A. 极高风险客户:每3个月一次。

B. 高风险客户:每12个月一次。

C. 中风险客户:每24个月一次。

D. 中低风险及低风险客户:每48个月一次。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6e78-c08d-7791b12e1013.html
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对各级洗钱风险等级的审核审定权限设置如下表述正确的?

A. 中低风险等级的下调由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核,经一级支行反洗钱主管部门审定后确定

B. 中风险等级的下调由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核,经二级分行反洗钱主管部门审定后确定

C. 高风险等级的下调由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核,经一级分行反洗钱主管部门审定后确定

D. 客户风险等级的调整须经有权人审核。涉及高风险客户风险等级调整的,须经上级机构逐级审核,由一级分行反洗钱主管部门最终确定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5ed8-c08d-7791b12e1007.html
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农业银行反洗钱工作基本原则,包括()、独立性原则、保密性原则、有效性原则。

A. 依法合规原则

B. 风险为本原则

C. 全面覆盖原则

D. 效益优先原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5af0-c08d-7791b12e1018.html
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业务(含金融产品、金融服务)风险子项包括()

A. 与现金的关联程度

B. 非面对面交易

C. 跨境交易

D. 代理交易

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-62c0-c08d-7791b12e100f.html
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某公司在我行已办理的国际信用证业务,客户由于涉及洗钱风险被调整为ccs等级高风险客户,则我行应当如何应对?

A. 不得受理降低我行责任和风险的改证

B. 在该业务后续环节进行加强型尽职调查

C. 停止为客户办理业务

D. 采取有效措施解除我行付款责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e100d.html
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经办机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,识别客户身份:

A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B. 回访客户

C. 实地查访

D. 向公安机关、工商行政管理部门等单位核实

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-66a8-c08d-7791b12e1017.html
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我行有合理理由怀疑某新开户尚未开始使用的对公账户有故意隐瞒关实际控制客户的自然人、交易实际受益人情况,疑似是其他空壳公司的关联企业,但是该对公客户单位人员并不配合我行尽职调查,我行应该采取的措施不包括?

A. 由于尚未发生资金交易,可以先不关注该客户,若将来发生异常交易,及时提交可疑报告

B. 系统会自动产生交易预警,我行应进行尽职调查后,及时处理预警,并上报可疑报告

C. 应分析该企业的异常特征,及时提交可疑报告。

D. 应要求客户尽快补充、更正实际控制客户的自然人、交易实际受益人身份信息,无须提交可疑报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6e78-c08d-7791b12e1003.html
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根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》,在客户准入时应对()等主要关联方进行身份识别。

A. 法定代表人或负责人

B. 实际控制人

C. 股东或投资人

D. 受益所有人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6e78-c08d-7791b12e1014.html
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经查询个人客户方某已被我行上报可疑交易报告且报告级别为一般可疑,其洗钱风险等级不得为()。

A. 高风险

B. 中风险

C. 中低风险

D. 低风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5af0-c08d-7791b12e100a.html
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某个人客户持二代居民身份证至我行营业机构签约存金通业务,其CCS等级为禁止类,则应当()。

A. 开展加强型尽职调查

B. 禁止办理签约类业务

C. 提交可疑交易报告

D. 冻结客户在我行的金融资产

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e101a.html
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