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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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我行现阶段涉美制裁合规管理目标是：建立有效的涉美制裁合规管理体系，避免发生涉美制裁违规交易，尽最大努力防控涉美制裁处罚风险，为实施我行国际化战略以及加快国际业务发展奠定良好的全球合规基础。

答案：A

反洗钱知识练习题

各级机构应按照完整准确、安全保密的原则，将交易监测标准评估完善的相关工作记录、大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录、回溯性调查的相关工作记录等资料，自生成之日起至少保存（）年。

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机构洗钱与制裁风险控制有效性评估以（）的形式开展。

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构只需提供可疑交易报告。

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二级制裁是美国政府针对非美国人实施的制裁惩罚，其主要制裁对象是与被美国政府制裁的个人、政体、组织或国家进行交易的非美国人。

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农业银行与其他金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应以书面方式明确本机构与其他金融机构在（）的职责。

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股权或控制权关系越简单，可辨识度越高，客户尽职调查的难度越小，风险程度越低。存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂股权或控制权的非自然人客户，风险程度较低。

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各级机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，满足起点金额的，应当提交可疑交易报告。

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对制裁风险等级为高风险的跨境交易类对公客户采取的措施不包括：

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（）已成为中资银行在全球化进程中面临的核心风险

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可疑交易符合下列情形之一的，各级机构应当立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合开展反洗钱调查。

题目内容

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判断题

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反洗钱知识练习题

我行现阶段涉美制裁合规管理目标是：建立有效的涉美制裁合规管理体系，避免发生涉美制裁违规交易，尽最大努力防控涉美制裁处罚风险，为实施我行国际化战略以及加快国际业务发展奠定良好的全球合规基础。

答案：A

相关题目

A. 5

B. 3

C. 10

D. 15

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机构洗钱与制裁风险控制有效性评估以（）的形式开展。

A. 评估问卷

B. 定性分析评估

C. 定量分析评估

D. 定性和定量分析评估相结合

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构只需提供可疑交易报告。

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二级制裁是美国政府针对非美国人实施的制裁惩罚，其主要制裁对象是与被美国政府制裁的个人、政体、组织或国家进行交易的非美国人。

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农业银行与其他金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应以书面方式明确本机构与其他金融机构在（）的职责。

A. 客户身份识别

B. 分成比例

C. 客户身份资料

D. 交易记录保存方面

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对制裁风险等级为高风险的跨境交易类对公客户采取的措施不包括：

A. 下放业务审批权限

B. 调查货物原产地

C. 限制办理涉美交易

D. 限制办理跨境交易

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（）已成为中资银行在全球化进程中面临的核心风险

A. 反洗钱及制裁合规风险

B. 信用风险

C. 法律风险

D. 国家风险

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A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的

B. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的

C. 个人账户因误操作导致密码锁定的

D. 其他情节严重或者情况紧急的情形

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