对洗钱和恐怖融资风险等级为高风险或涉及可疑交易报告的境外主权类机构客户，开户行应退出与该客户的合作关系。

A. 其控股股东/投资人（持股比例50%及以上）的，原则上禁止准入。

B. 其他主要关联方命中SDN名单的，原则上禁止准入。

C. 其控股股东/投资人（持股比例50%及以上）的且经办机构认为有必要准入的，应提交例外事项至相应层级进行审批。

D. 其股东/投资人（持股比例不足50%）的，经办机构应开展制裁风险尽职调查，并提交至相应层级进行审批。

A. 5

B. 3

C. 10

D. 15

A. 回访客户

B. 实地查访

C. 向公安机关、工商行政管理部门等单位核实

D. 通过其他可靠渠道的信息来源进行核实

A. 半年

B. 一年

C. 二年

D. 三年

A. 在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额（原则上，自然人客户限额为20万元人民币，非自然人客户限额为50万元人民币）

B. 客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件

C. 涉及可疑交易报告

D. 拒绝配合金融机构客户尽职调查工作