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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

题目内容

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判断题

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涉及境外关联方的涉外担保业务，应同时对投资项目相关方（如有）等关联方进行筛查。

答案：A

反洗钱知识练习题

境外机构和相关附属机构在执行我行反洗钱基本规范有关要求的同时，应遵守驻在地法律法规和监管要求，两者规定不一致的，按照我行标准执行。

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总行直营部门申请客户制裁风险等级向下调整的，需经（）审核人员审核同意。两部门意见不一致的，可提交总行反洗钱合规管理委员会审批。

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洗钱及制裁风险后续控制管理应覆盖所有已确定涉及洗钱及制裁风险的客户及交易，覆盖该客户所办理的所有业务领域，覆盖该客户及交易所涉及的全行境内机构。

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提交可疑交易报告后，报送机构应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，对仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每（）个月提交一次接续报告。

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对于允许人工编辑报文的业务系统，应通过（）等方式加强控制，保证支付信息的真实、准确和完整。

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客户有拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件，提供虚假身份证明资料、经营资料或业务背景资料，开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符等情形的，银行应（）？

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农业银行构建以（）为基本单位的交易监测体系。

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各机构反洗钱主管部门是本机构反洗钱工作的牵头管理部门，负责反洗钱日常工作；各业务部门在反洗钱工作中应当各司其职、各负其责、相互支持和配合。

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业务部门承担洗钱风险管理的直接责任

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办理NRA客户货物贸易结算（含汇出、汇入）业务时，应收集合同、发票、运输单据，并对以下（）要素开展监控名单筛查。

题目内容

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判断题

)

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反洗钱知识练习题

涉及境外关联方的涉外担保业务，应同时对投资项目相关方（如有）等关联方进行筛查。

答案：A

相关题目

境外机构和相关附属机构在执行我行反洗钱基本规范有关要求的同时，应遵守驻在地法律法规和监管要求，两者规定不一致的，按照我行标准执行。

点击查看答案

总行直营部门申请客户制裁风险等级向下调整的，需经（）审核人员审核同意。两部门意见不一致的，可提交总行反洗钱合规管理委员会审批。

A. 客户注册地所在分行反洗钱中心

B. 总行直营部门风险合规处

C. 总行反洗钱中心

D. 客户落地行分行反洗钱中心

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A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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对于允许人工编辑报文的业务系统，应通过（）等方式加强控制，保证支付信息的真实、准确和完整。

A. 单人审阅

B. 自动审查

C. 反复确认

D. 双人复核

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A. 照常办理业务

B. 安抚客户情绪

C. 拒绝受理其业务申请，并按反洗钱相关规定报告可疑行为

D. 仅需拒绝受理其业务申请

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农业银行构建以（）为基本单位的交易监测体系。

A. 客户

B. 客户号

C. 账户

D. 交易

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业务部门承担洗钱风险管理的直接责任

点击查看答案

办理NRA客户货物贸易结算（含汇出、汇入）业务时，应收集合同、发票、运输单据，并对以下（）要素开展监控名单筛查。

A. 交易对手

B. 货物来源及目的地（如有）

C. 运输工具（如有）

D. 本笔业务涉及的港口

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