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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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各级机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，满足起点金额的，应当提交可疑交易报告。

答案：B

反洗钱知识练习题

农业银行反洗钱工作目标是对标国际最高监管标准、同业最佳管理实践。

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营业网点发现或有合理理由怀疑客户及其受益所有人、交易对手、资金或其他资产与反洗钱和反恐怖融资监控名单相关的，应当立即向（）反洗钱主管部门报告。

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接收境外汇入款的金融机构，发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息中任何一项缺失的，无需要求境外机构补充。

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客户经理应按照客户制裁风险等级，定期对客户尽职调查档案进行复审。定期复审应在截止日期前的（）天内完成。

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首次评级是指对于首次与本行建立业务关系的客户，在建立业务关系后的（）内划分其风险等级。

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对于阿联酋的预收汇款，如客户承诺原则上可在（）天内补齐运输单据及报关单，同意我行先行挂账处理并承担后续可能的退汇风险，并填写《阿联酋预收货款项下汇入汇款业务承诺函》（见附件），经办行可在审核和筛查合同、发票后，先行为客户进行挂账处理。

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某客户来我行网点开立对公结算账户，网点客户经理在对客户进行尽职调查时发现该客户存疑，其可能为空壳公司，请问客户经理识别其为空壳公司的识别点不包括（）？

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法人金融机构应当考虑洗钱风险与声誉、法律、流动性等风险之间的关联性和传导性，审慎评估洗钱风险对声誉、运营、财务等方面的影响，防范洗钱风险传导与扩散。

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报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括（）

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美国财政部通过其下属机构（）颁布执行《银行保密法》的条例。

题目内容

(

判断题

)

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反洗钱知识练习题

各级机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，满足起点金额的，应当提交可疑交易报告。

答案：B

相关题目

农业银行反洗钱工作目标是对标国际最高监管标准、同业最佳管理实践。

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A. 一级支行

B. 二级分行

C. 一级分行

D. 总行

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接收境外汇入款的金融机构，发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息中任何一项缺失的，无需要求境外机构补充。

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客户经理应按照客户制裁风险等级，定期对客户尽职调查档案进行复审。定期复审应在截止日期前的（）天内完成。

A. 30

B. 45

C. 60

D. 90

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首次评级是指对于首次与本行建立业务关系的客户，在建立业务关系后的（）内划分其风险等级。

A. 10日

B. 10个工作日

C. 15日

D. 15个工作日

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A. 30天

B. 45天

C. 60天

D. 90天

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A. 该企业营业执照注册名称用词生僻或怪异

B. 该企业的注册地址为某经济开发区某大厦的招商引资点，在百度地图上无法查到该地址

C. 该企业注册的经营范围多且广，难以准确辨别主营业务

D. 该企业法定代表人为身份证为异地

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报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括（）

A. 对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控

B. 限制客户交易

C. 提升客户洗钱风险等级

D. 向金融监管机构报告

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美国财政部通过其下属机构（）颁布执行《银行保密法》的条例。

A. FINCEN

B. OFAC

C. TTB

D. IRS

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