答案：B
答案：B
A. 一级支行
B. 二级分行
C. 一级分行
D. 总行
A. 客户（不含外资银行）CCS等级分类为高风险类的
B. 交易双方涉及特定国家/地区（名单由总行内控合规监督部发布）或FATF洗钱高风险国家/地区的
C. 对装运地、收货地为境内保税仓的进出口业务
D. 客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况
A. 下放业务审批权限
B. 调查货物原产地
C. 限制办理涉美交易
D. 限制办理跨境交易
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
A. 确定客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份
B. 确定受益所有人身份，并采取任何可用措施核实受益所有人身份，以使金融机构确信了解其受益所有人
C. 了解并在适当情形下获取关于业务关系目的和意图的信息
D. 对业务关系采取持续的尽职调查，对整个业务关系存续期间发生的交易进行详细审查，以确保进行的交易符合金融机构对客户及其业务、风险状况等方面的认识
A. 客户或其控股股东/投资人（持股比例50%及以上）真实命中美国财政部海外资产控制办公室（简称OFAC）特别指定国民名单（SDN名单）的，原则上应拒绝准入，避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。
B. 股东/投资人（持股比例不足50%）或其他主要关联方命中SDN名单，经办机构认为可以准入的，需按照相关规定开展制裁风险尽职调查，并提交至相应层级进行审批，确保其跨境业务不会给本行带来制裁合规风险。
C. 主要关联方真实命中外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人，或为特定自然人特定关系人员的，禁止准入，经本级机构审核人员确认后流程终止。
D. 客户或其主要关联方真实命中中国、联合国制裁名单、内部拒绝名单的，禁止准入，经本级机构审核人员确认后流程终止。
A. 回访客户
B. 实地查访
C. 向公安机关、工商行政管理部门等单位核实
D. 通过其他可靠渠道的信息来源进行核实
A. 1个
B. 3个
C. 5个
D. 10个
