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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

题目内容

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判断题

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客户频繁发生非自然人与自然人大额转账汇款等业务，风险程度较高。

答案：A

反洗钱知识练习题

经办机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别客户身份：

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金融机构应当自收到国人民银行或者其所在地中国人民银行分支机构发出的《反洗钱监管提示函》之日起（），经本机构分管反洗钱和反恐怖融资工作负责人签批后作出书面答复；不能及时作出答复的，经中国人民银行或者其所在地中国人民银行分支机构同意后，在延长时限内作出答复。

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以下需要上报大额交易报告的情形是（）

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对于清算过程中涉及的所有查询查复业务，运营清算部门、业务主管部门、内控合规部门密切配合，按规定进行后续处理。

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重新识别及尽职调查流程必须在客户触发重新识别情形的（）天内完成。

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当客户在我行预留的身份证件信息已过有效期，对客户进行首次提醒后，客户没有在（）天内更新且没有提出合理理由的，客户在我行柜面、超柜、个人网银、个人掌银、微银行、ATM、自助终端、POS渠道、营销PAD的主动发起交易将受限。

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凡属于客户信息系统中基本信息遗漏或错误的信息补正，营业机构应联系客户进行客户身份重新识别，补充完善客户信息系统的相关信息。

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经办行在业务办理过程中，发现涉及洗钱和制裁风险的客户，要及时向（）内控、业务、客户部门报告。

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

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对下列哪些对公客户办理开户时，客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》？

题目内容

(

判断题

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反洗钱知识练习题

客户频繁发生非自然人与自然人大额转账汇款等业务，风险程度较高。

答案：A

相关题目

经办机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别客户身份：

A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B. 回访客户

C. 实地查访

D. 向公安机关、工商行政管理部门等单位核实

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A. 5个工作日内

B. 10个工作日内

C. 20个工作日内

D. 30个工作日内

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以下需要上报大额交易报告的情形是（）

A. 个人客户A某在本人活期存折上存入人民币3万元和美元5000元（汇率为6.96）

B. 个人客户B某购买人民币理财产品40万元

C. 对公客户C购入美元2万元

D. 对公客户D活期账户收入定期账户销转后本息共计205万元

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对于清算过程中涉及的所有查询查复业务，运营清算部门、业务主管部门、内控合规部门密切配合，按规定进行后续处理。

点击查看答案

重新识别及尽职调查流程必须在客户触发重新识别情形的（）天内完成。

A. 30

B. 45

C. 60

D. 90

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A. 30

B. 60

C. 90

D. 120

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凡属于客户信息系统中基本信息遗漏或错误的信息补正，营业机构应联系客户进行客户身份重新识别，补充完善客户信息系统的相关信息。

点击查看答案

经办行在业务办理过程中，发现涉及洗钱和制裁风险的客户，要及时向（）内控、业务、客户部门报告。

A. 总行

B. 一级分行

C. 二级分行

D. 本级行

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

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对下列哪些对公客户办理开户时，客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》？

A. 异地客户

B. 外国政要控制的对公客户

C. CCS高风险等级客户

D. 法定代表人对开户目的不明确的客户

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