APP下载

首页

财会金融

反洗钱知识练习题

搜索

反洗钱知识练习题

题目内容

(

判断题

)

总行反洗钱主管部门是全行客户洗钱风险评估和等级分类工作的牵头管理部门。

答案：A

反洗钱知识练习题

以下选项中，不属于免提供营业范围的是：

点击查看题目

在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

点击查看题目

下列不属于现行安理会制裁国家的是？

点击查看题目

既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构只需提供可疑交易报告。

点击查看题目

对于根据尽职调查和其他调查分析信息作出预警判断的，应记录相关基础信息并留存相关纸质或电子业务资料作为依据。预警处理相关资料应由经办机构从业务办理完毕起至少保存5年。

点击查看题目

报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括（）

点击查看题目

在代理行客户关系持续期间，总行国际金融部开展持续的客户身份识别，关注代理行客户日常经营情况及身份证明文件是否过期，及时提示客户更新资料信息。

点击查看题目

农业银行反洗钱兼职人员占全行反洗钱工作人员的比例不得高于（）。

点击查看题目

机构洗钱及制裁风险评估中，产品固有风险的评估指标主要包括：（）

点击查看题目

对制裁风险等级为高风险的跨境交易类对公客户采取的措施不包括：

题目内容

(

判断题

)

手机预览

反洗钱知识练习题

总行反洗钱主管部门是全行客户洗钱风险评估和等级分类工作的牵头管理部门。

答案：A

相关题目

以下选项中，不属于免提供营业范围的是：

A. 财政、社保、税务、国土、气象、海关、农林、政法等机关单位，军队、武警等部队单位

B. 单位设立的独立核算的附属机构，

C. 外资银行

D. 个体工商户

点击查看答案

下列不属于现行安理会制裁国家的是？

A. 刚果民主共和国

B. 也门

C. 南非

D. 黎巴嫩

点击查看答案

既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构只需提供可疑交易报告。

点击查看答案

报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括（）

A. 对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控

B. 限制客户交易

C. 提升客户洗钱风险等级

D. 向金融监管机构报告

点击查看答案

农业银行反洗钱兼职人员占全行反洗钱工作人员的比例不得高于（）。

A. 60%

B. 70%

C. 80%

D. 90%

点击查看答案

机构洗钱及制裁风险评估中，产品固有风险的评估指标主要包括：（）

A. 产品属性情况

B. 获客方式特性

C. 特定高风险产品情况

D. 产品洗钱风险等级分类情况

点击查看答案

对制裁风险等级为高风险的跨境交易类对公客户采取的措施不包括：

A. 下放业务审批权限

B. 调查货物原产地

C. 限制办理涉美交易

D. 限制办理跨境交易

点击查看答案

类似热门题库

2024年信贷知识竞赛题库

证券类应知应会题库

农网配电营业工（综合柜员）-2024年04月10日机考题库