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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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义务机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告。

答案：A

反洗钱知识练习题

银行可以因资金风险较低而降低或免于尽职审查责任。

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受益所有人是指通过逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取受益的自然人或组织。

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与来自FATF名单所列高风险国家或地区的代理行客户进行交易时，应加强交易监测，发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告，必要时拒绝提供金融服务直至终止业务关系。

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各级机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测和报告。

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以下不属于跨境交易类对公客户制裁风险等级的是？

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在境外设有分支机构或控股附属机构的，境内金融机构总部应当（）向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。

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对于来自FATF名单所列高风险国家或地区的外资银行，须同时提供我行版本反洗钱及制裁合规问卷以及沃尔夫斯堡代理行尽职调查问卷（签署日期须在12个月以内）。

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客户和业务部门作为制裁合规风险防控的第一道防线，是剩余风险的直接承担者。

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我行承担反洗钱管理职能的委员会下设办公室作为日常办事机构，办公室设在（）。

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客户或其控股股东/投资人（持股比例50%及以上）真实命中美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign Asset Control，简称OFAC）特别指定国民名单（SDN名单）的，原则上应拒绝准入，避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。

题目内容

(

判断题

)

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反洗钱知识练习题

义务机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告。

答案：A

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银行可以因资金风险较低而降低或免于尽职审查责任。

点击查看答案

受益所有人是指通过逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取受益的自然人或组织。

点击查看答案

各级机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测和报告。

点击查看答案

以下不属于跨境交易类对公客户制裁风险等级的是？

A. 禁止类

B. 高风险

C. 中风险

D. 中低风险

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A. 按月

B. 按季度

C. 按半年

D. 按年度

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客户和业务部门作为制裁合规风险防控的第一道防线，是剩余风险的直接承担者。

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我行承担反洗钱管理职能的委员会下设办公室作为日常办事机构，办公室设在（）。

A. 总行审计部门

B. 总行业务部门

C. 总行反洗钱主管部门

D. 总行财会部门

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